Тест до розділу Організація і функціонування ТЦБ

Питання 15-1. Торговець ЦБ може продавати:

А/ акції власного випуску;

Б/ акції емітента, у якого він володіє майном більш ніж 5%;

В/ ЦП і будь-які інші товари;

Г/вірна відповідь не приведена.

Питання 15-2. Купувати і продавати акції мають право:

А/ юридичні і фізичні особи через брокерські контори;

Б/ торговці ЦП, для яких це винятковий вид діяльності;

В/ комерційні банки;

Г/ все, вказане вище.

Питання 15-3. Торговець ЦП не може володіти майном іншого торговця (всього):

А/ більше 5% статутного фонду;

Б/ більше 10% статутного фонду;

В/ взагалі не може володіти часткою в статутному фонді іншого торговця;

Г/ повинен отримати для цього спеціальний дозвіл.

Питання 15-4. Торговці цінними паперами не мають права займатися наступними видами діяльності:

А/ діяльність по випуску цінних паперів;

Б/ комісійною діяльністю по цінних паперах;

В/ розрахунково-кліринговою діяльністю;

Г/ комерційною діяльністю по цінних паперах.

Питання 15-5. Торговець цінними паперами не повинен надавати в комісію розрахунок наступного показника:

А/ коефіцієнт абсолютної ліквідності;

Б/ коефіцієнт відносної ліквідності;

В/ коефіцієнт рентабельності активів;

Г/ коефіцієнт платоспроможності (автономії).

Питання 15-6. 1 серпня на біржі укладена угода про купівлю-продаж в строк до 10 вересня цінних паперів фірми АА з оплатою по курсу, котрий буде 20 серпня. Така операція називається:

А/ ф’ючерсний контракт;

Б/ касова операція;

В/ онкольна угода;

Г/ опційний контракт.

Питання 15-7. Власний капітал торговця рівний 2175 тис. грн., підсумок балансу дорівнює 2847 тис. грн., чистий прибуток рівний 843 тис. грн. Коефіцієнт автономії рівний:

А/ 0,76;

Б/ 0,38

В/ 0, 29

Г/ 1, 31

Питання 15-8. Бэк-офис – це:

А/ підрозділ торговця цінними паперами, яке забезпечує комплекс відносин з клієнтами;

Б/ підрозділ торговця цінними паперами, яке забезпечує комплекс операцій на біржі;

В/ підрозділ комерційного банку, який забезпечує інвестиційні операції;

Г/ підрозділ комерційного банку, який забезпечує кастодіальні послуги.

Питання 15-9. Фронт-офіс – це:

А/ підрозділ торговця цінними паперами, яке забезпечує комплекс відносин з клієнтами;

Б/ підрозділ торговця цінними паперами, яке забезпечує комплекс операцій на біржі;

В/ підрозділ комерційного банку, який забезпечує інвестиційні операції;

Г/ підрозділ комерційного банку, який забезпечує кастодіальниє послуги.

Питання 15-10. Державне регулювання щодо торгівлі цінними паперами здійснюють:

А/ уповноважений орган виконавчої влади;

Б/ДКЦПФР;

В/ Міністерство фінансів;

Г/всі відповіді неправильні.

Питання 15-11. Чи є операції з купівлі – продажу товарних дерівативів на товарних біржах торгівлею цінними паперами?

А/ так, являються;

Б/ ні,не являються;

В/ ні, якщо товарні деривати зареєстровані в ДКЦПФР;

Г/ так, являються, але тільки після узгодження базисного активу в Міністерстві фінансів України.

Питання 15-12. Відкрита позиція торговця цінними паперами визначається таким чином:

А/ кількість цінних паперів,придбаних у власний портфель;

Б/ вартість цінних паперів, придбаних для клієнтів по маржевому рахунку;

В/ вартість укладених, але не виконаних угод по купівлі або продажу цінних паперів;

Г/вартість цінних паперів клієнтів, зберігання яких здійснює торговець.

Поиск по сайту: