Корреспондентские отношения с банками-оболочками

(1)Уполномоченный орган не должен устанавливать или продолжать корреспондентские банковские отношения с корпорацией, которая

-

(а) включена в месте за пределами Гонконга;

(б) имеет право осуществлять банковские операции в этом месте;

(в) не имеет физического присутствия в том месте, и

(г) не является аффилированным лицом корпорации, что

-

(я) зарегистрирована в конкретной юрисдикции;

(II) имеет право ведения банковской деятельности в этой юрисдикции, и

(III) имеет физического присутствия в этой юрисдикции.

(2) Для целей пункта (1) (с) и (г) (III), корпорация имеет физического присутствия в месте или юрисдикции, если

-

(а) корпорация ведет банковского бизнеса в любых помещениях, что место или юрисдикции, и

(б) по крайней мере один полный рабочий день сотрудник корпорации вправе осуществлять банковские служебных обязанностей в этих помещениях.

(3) Для целей пункта (1) (г), корпорация является филиалом другой корпорации, если

-

(а) корпорация является дочерней компанией другой корпорации, или

(б) по крайней мере один человек, который является контроллером корпорации является в то же время контроллер другой корпорации.

(4) В этом разделе

-

адъюнкт (相关 者), в отношении лица, имеющие право на осуществление, или контролировать осуществление, права голоса в связи с, или владеющих акциями, корпорации, означает любое другое лицо, в отношении которого, что первое упомянутое лицо имеет соглашение или договоренность, в устной или в письменной форме, явных или подразумеваемых, в отношении приобретения, держания или использования акций или других интересов в этой корпорации или, при которых они действуют вместе в осуществлении их права голоса в связи с ним;

контроллер (控制 人), по отношению к корпорации, средства

-

(а) лицо, в соответствии с которой указания или инструкции директорам корпорации, или из другой корпорации которого он является дочерней, привыкли действовать, но не включает любое лицо, в соответствии с которых указания и инструкции, эти режиссеры являются привыкли действовать только по причине, что они действуют на консультации, осуществляемые человека в его или ее профессионального потенциала, или

(б) лицо, которое самостоятельно или с любым помощником или помощниками, вправе осуществлять или контролировать осуществление, более 50% голосующих акций на общем собрании корпорации или другой корпорации которого он является дочерняя;

дочерней компании (附属 公司) имеет тот же смысл, что и в о компаниях (Cap 32)

Отдел 4

Разное

Поиск по сайту: