Стаття 4. Професійна діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню

(назва статті 4 у редакції Закону
України від 23.02.2006 р. N 3480-IV,
із змінами, внесеними згідно із
Законом України від 13.01.2011 р. N 2927-VI)

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів:

(абзац перший частини першої статті 4 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 13.01.2011 р. N 2927-VI)

1) брокерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи;

2) дилерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом;

3) андеррайтинг - укладення торговцем цінними паперами договорів щодо відчуження цінних паперів та/або здійснення дій чи надання послуг, пов'язаних з таким відчуженням, у процесі емісії цих цінних паперів за дорученням, від імені та за рахунок емітента на підставі відповідного договору з емітентом;

(пункт 3 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)

4) діяльність з управління цінними паперами - діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб;

5) діяльність з управління активами - професійна діяльність учасника фондового ринку - компанії з управління активами, що провадиться нею за винагороду від власного імені або на підставі відповідного договору про управління активами, які належать інституційним інвесторам на праві власності;

6) діяльність з управління іпотечним покриттям - діяльність, що провадиться управителем іпотечного покриття від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління іпотечним покриттям та передбачає представництво інтересів власників іпотечних облігацій, здійснення контролю за додержанням умов заміни іпотечних активів чи включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття, здійснення контролю за своєчасністю та повнотою здійснення емітентом платежів за звичайними іпотечними облігаціями, забезпечення відповідності іпотечного покриття вимогам законодавства, виконання інших функцій, визначених законодавством;

(пункт 6 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 21.04.2011 р. N 3265-VI)

7) депозитарна діяльність депозитарної установи - діяльність з депозитарного обліку та обслуговування розміщення, обігу цінних паперів та операцій емітента щодо розміщених ним цінних паперів на рахунках у цінних паперах її депонентів;

(пункт 7 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом четвертим підпункту 9
пункту 4 розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)

8) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування - діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування (документів, що підтверджують право власності на активи інститутів спільного інвестування), обслуговування операцій інститутів спільного інвестування та здійснення контролю за їх діяльністю у випадках та порядку, що визначені законом;

(пункт 8 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом п'ятим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)

9) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів - діяльність з обслуговування пенсійного фонду відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

(пункт 9 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом шостим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)

10) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку - діяльність фондової біржі із створення організаційних, технологічних, інформаційних, правових та інших умов для збирання та поширення інформації стосовно пропозицій цінних паперів та інших фінансових інструментів і попиту на них, проведення регулярних біржових торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, централізованого укладання договорів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів згідно з правилами, встановленими такою фондовою біржею, зареєстрованими у встановленому законом порядку. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку може включати здійснення клірингу та розрахунків за фінансовими інструментами, іншими, ніж цінні папери;

(пункт 10 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)

11) клірингова діяльність - діяльність з визначення зобов'язань, що підлягають виконанню за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, підготовка документів (інформації) для проведення розрахунків, а також створення системи гарантій з виконання зобов'язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів.

(пункт 11 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом сьомим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)

(частина перша статті 4 із змінами, внесеними
згідно із Законами України від 15.03.2001 р. N 2299-III,
від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
від 22.12.2005 р. N 3273-IV,
у редакції Закону України від 23.02.2006 р. N 3480-IV)

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку, в разі здійснення професійними учасниками ринку цінних паперів декількох видів діяльності, передбачених частиною першою цієї статті, може видавати один бланк ліцензії на такі види діяльності.

(частина друга статті 4 із змінами, внесеними згідно
із Законами України від 14.07.99 р. N 938-XIV,
від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
у редакції Закону України від 23.02.2006 р. N 3480-IV)

Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють ринок цінних паперів, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами, та з урахуванням вимог статей 13 та 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності".

(статтю 4 доповнено новою частиною третьою
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2800-IV)

Частину четверту статті 4 виключено

(статтю 4 доповнено новою частиною четвертою
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2800-IV,
частину четверту статті 4 виключено
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)

Частину п'яту статті 4 виключено

(статтю 4 доповнено новою частиною п'ятою
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2800-IV,
у зв'язку з цим частину третю вважати частиною шостою,
частину п'яту статті 4 виключено
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)

У процесі здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів особи, які здійснюють таку діяльність, зобов'язані додержувати встановлених відповідно до цього Закону та інших актів законодавства України обов'язкових нормативів достатності власних коштів та інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами.

Стаття 4 ¹. Рейтингові агентства та рейтингова оцінка

Рейтингові оцінки, отримання яких відповідно до закону є обов'язковим, мають право визначати виключно уповноважені рейтингові агентства та/або міжнародні рейтингові агентства (разом - Рейтингові агентства). Міжнародні рейтингові агентства обов'язково повинні бути визнані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Особа набуває право визначати рейтингові оцінки з дати видачі їй Свідоцтва про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств.

Особа включається до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств за результатами конкурсного відбору (далі - конкурс).

Переможцем конкурсу може бути декілька осіб.

Міжнародне рейтингове агентство набуває право визначати рейтингові оцінки з дати включення його до переліку визнаних Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

При визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є обов'язковим за законом, уповноважене рейтингове агентство зобов'язане використовувати Національну шкалу.

Національна шкала поділяється на дві групи рівнів - інвестиційний та спекулятивний.

Національна шкала, а також поділ кожної групи рівнів на відповідні рівні затверджується Кабінетом Міністрів України.

Визначення рейтингової оцінки міжнародним рейтинговим агентством здійснюється за шкалою, яка прийнята таким агентством.

Випадки обов'язкового визначення рейтингової оцінки емітентів та цінних паперів визначаються законом.

Визначення рейтингової оцінки потребують такі емітенти:

1) підприємства, у статутних капіталах яких є державна частка;

(пункт 1 частини одинадцятої статті 4 ¹ із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 22.12.2010 р. N 2850-VI)

2) підприємства, що мають стратегічне значення для економіки та безпеки держави;

3) підприємства, які займають монопольне (домінуюче) становище.

Обов'язковість визначення рейтингової оцінки не залежить від форми власності, підпорядкування чи інших ознак емітента.

Визначення рейтингової оцінки, якщо інше не встановлено законом, потребують усі види боргових та іпотечних емісійних цінних паперів, які не розподіляються між засновниками або серед заздалегідь визначеного кола осіб і можуть розповсюджуватися шляхом публічного розміщення, купуватися та продаватися на фондовій біржі, крім державних цінних паперів та цінних паперів, емітованих Державною іпотечною установою.

(частина тринадцята статті 4 ¹ у редакції
Закону України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)

Обов'язковість визначення рейтингової оцінки цінних паперів не залежить від емітента, способу їхньої емісії, порядку розміщення чи інших ознак.

(Закон доповнено статтею 4 ¹ згідно із
Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)

Поиск по сайту: