Федеральная служба по финансовым рынкам: правовое положение

Постановление Правительства РФ от 29.08.2011 N 717

(ред. от 05.05.2012)

"О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации"

I. Общие положения

1. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

(см. текст в предыдущей редакции)

2. Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации.

3. Федеральная служба по финансовым рынкам руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также настоящим Положением.

4. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

II. Полномочия

5. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

5.1. вносит в Правительство Российской Федерации проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы;

5.2. принимает участие в разработке проектов основных направлений развития финансовых рынков, проектов федеральных законов и нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации по вопросам сферы деятельности Службы, установленной пунктом 1 настоящего Положения;

5.3. на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации принимает нормативные правовые акты, устанавливающие:

5.3.1. порядок регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и их изменений, стандартов раскрытия информации и форм отчетности (кроме бухгалтерской (финансовой)) негосударственных пенсионных фондов;

5.3.2. условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

5.3.3. типы и формы квалификационных аттестатов;

5.3.4. программы квалификационных экзаменов, а также экзаменационные вопросы для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

5.3.5. порядок проведения выездных проверок деятельности финансовых организаций (в настоящем Положении понятие "финансовые организации" используется в значении, предусмотренном Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", за исключением кредитных организаций) по результатам анализа плана восстановления платежеспособности финансовой организации, порядок осуществления контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности финансовой организации;

5.3.6. порядок принятия Службой решения о назначении временной администрации страховой организации;

5.4. на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации Служба осуществляет следующие полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности:

5.4.1. регистрирует:

5.4.1.1. выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспекты ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Центрального банка Российской Федерации);

5.4.1.2. правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правила доверительного управления ипотечным покрытием, а также их изменения;

5.4.1.3. правила негосударственных пенсионных фондов, а также их изменения;

5.4.1.4. документы профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.4.2. осуществляет уведомительную регистрацию негосударственных пенсионных фондов, подавших заявление об осуществлении деятельности по обязательному негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика;

5.4.3. осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензирование деятельности субъектов страхового дела (за исключением страховых актуариев), лицензирование других видов деятельности, отнесенных к компетенции Службы;

5.4.4. проводит аттестацию страховых актуариев;

5.4.5. осуществляет аккредитацию организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, и принимает решение об отзыве аккредитации;

5.4.6. ведет:

5.4.6.1. единый государственный реестр субъектов страхового дела, реестр объединений субъектов страхового дела;

5.4.6.2. реестр аттестованных лиц, прошедших аттестацию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.4.6.3. реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

5.4.6.4. государственный реестр кредитных потребительских кооперативов;

5.4.6.5. государственный реестр саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов;

5.4.6.6. государственный реестр микрофинансовых организаций;

5.4.6.7. государственный реестр саморегулируемых организаций микрофинансовых организаций;

5.4.6.8. реестр паевых инвестиционных фондов;

5.4.7. контролирует:

5.4.7.1. исполнение профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организациями, осуществляющими управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, страховыми организациями, кредитными потребительскими кооперативами и микрофинансовыми организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организацию и осуществление внутреннего контроля;

5.4.7.2. соблюдение страхового законодательства субъектами страхового дела;

5.4.7.3. выполнение иными физическими и юридическими лицами требований страхового законодательства в пределах своей компетенции;

5.4.7.4. исполнение плана восстановления платежеспособности финансовой организации;

5.4.7.5. представление субъектами страхового дела, в отношении которых принято решение об отзыве лицензий, сведений о прекращении их деятельности или ликвидации;

5.4.7.6. достоверность представляемой субъектами страхового дела отчетности;

5.4.7.7. обеспечение страховщиками их финансовой устойчивости и платежеспособности в части формирования страховых резервов, состава и структуры активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств страховщика, квот на перестрахование, нормативного соотношения собственных средств страховщика и принятых обязательств;

5.4.7.8. выдачу страховщиками банковских гарантий;

5.4.8. рассматривает факты нарушения законодательства Российской Федерации о товарных биржах и принимает решения в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.4.9. приостанавливает эмиссию ценных бумаг, признает выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся;

5.4.10. осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

III. Организация деятельности

Федеральную службу по финансовым рынкам возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Правительством Российской Федерации.

Руководитель Службы несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Службу полномочий в установленной сфере деятельности.

Руководитель Службы имеет заместителей, назначаемых на должность и освобождаемых от должности Правительством Российской Федерации по представлению руководителя Службы.

Количество заместителей руководителя Службы устанавливается Правительством Российской Федерации.

Структурными подразделениями Федеральной службы по финансовым рынкам являются управления по основным направлениям деятельности Службы. В состав управлений входят отделы.

Финансирование расходов на содержание центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов осуществляется за счет средств, предусмотренных в федеральном бюджете.

Место нахождения Федеральной службы по финансовым рынкам - г. Москва.

Поиск по сайту: