Механизм следообразования

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ДОЛЖНОСТНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Рачева Нелли Витальевна, 2012 г.

1. Криминалистическая характеристика должностных преступлений (ДП)

2. Проверка заявлений и сообщений о ДП

3. Ситуации первоначального этапа расследования и пути их разрешения

4. Особенности последующего этапа расследования

КХ ДП

За 1 полугодие 2012 г. совершено 22 699, из них взяточничество: 7254.

Понятие ДП охватывает разнообразные проявления преступной деятельности ДЛ, которые, используя свое служебное положение, вопреки интерсам службы из корыстных побуждений или иной личной заинтересованности причиняют существенный вред правам и законным интересам граждан, организаций, а также охраняемым законом интересам общества и государства.

К ДП относятся: ст. 285, взятка, превышение должностных полномочий, служебный подлог, халатность и различные квалифицированные хищения.

Общее у этих составов: обстановка, механизм следообразования, мотивы, субъекты. Есть и отличительные признаки, которые вытекают из содержания методики расследования ДП. С одной стороны, они характеризуются общими типичными положениями, применяемыми при расследовании любого ДП, а с другой – присущи особенности, обусловленные тем или иным составом преступления.

Следователь должен установить, нарушены ли преступными действиями ДЛ нормальная деятельность предприятия, учреждения, организации.

Выяснение объективной стороны: установить, в чем выразилось незаконное действие ДЛ, когда, где, при каких обстоятельствах, каким способом совершено, имеются ли квалифицирующие признаки, а также обстоятельства, смягчающие или отягчающие вину, какой ущерб и вред впоследствии причинены, что способствовало совершению и сокрытию.

Субъект: только лицо, выполняющее определенные служебные обязанности, следовательно, нужно выявить круг, характер полномочий ДЛ.

Субъективная сторона: выяснить форму вины, мотивы и цель.

ДЛ, примечание к ст. 285 УК РФ + ПП ВС РФ по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе:

1) характер выполняемых функций: представителя власти, организационно-распорядительные и административно-хозяйственные;

2) место работы: ГО, ОМС, Вооруженные силы РФ;

3) время совершения функций: постоянно, временно, по специальному поручению – определять, в какое время совершил!!! Связано ли действительно с должностными полномочиями!!!

Уголовно-правовые характеристики – сам-но!

Ст. 190 УК РФ ВЗЯТКА

Взятка – это любая незаконная выгода имущественного характера, получаемая ДЛ за совершение действия (бездействия) в пользу взяткодателя или представляемого им лица, если такое деяние входит в его должностные полномочия, либо в силу должностного положения может способствовать совершению такого действия (бездействия), либо за общее покровительство или попустительство по службе.

1. Имущественное вознаграждение;

2. Вручается ДЛ;

3. Передача обусловлена совершением или несовершением определенных действий, входящих в компетенцию ДЛ, в интересах дающего.

Виды взяток:

По характеру:

· Деловые: платежи ДЛ с целью обеспечения и ускорения выполнения ими своих должностных обязанностей;

· Тормозящие: плата за приостановку действия нормы, неприменение её в деле, подпадающее под действие!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

· Прямой подкуп.

По предмету:

ü Деньги и ЦБ;

ü Предметы, имеющие материальную ценность;

ü Выгоды, услуги имущественного характера;

ü Предоставление имущественных прав.

По размеру:

o Значительные: больше 25 000;

o Крупные: больше 150 000;

o Особо крупные: больше 1 000 000.

По способу вручения:

Ø Явная: оговаривается деяние;

Ø Завуалированная: маскируется под передачу в долг, подарок и т.д.

По характеру действий, осуществляемых за взятку:

§ Мздоимство;

§ Лихоимство.

По времени вручения:

v Подкуп;

v Вознаграждение: материальные ценности вручаются после совершения заранее не обусловленных действий.

v Взятка может иметь ТОЛЬКО имущественную природу.

Обстановка.

Место: удобное для выполнения отдельных операций, представляющих собой часть способа выполнения деяния. Могут быть выделены места подготовки, в которых осуществляется сговор соучастников, вымогательство, разработка плана, изъятие чужого имущества и т.д.

Основной этап способа: операции по выполнению действия, противоречащего интересам службы субъекта, и получение им незаконного вознаграждения или противоправного изъятия в свою пользу определенных средств или незаконного использования должностного или служебного положения. Выделяются места выполнения этих операций: могут не совпадать между собой в пространстве!

Реализация операций, противоречащих интересам службы субъекта: как правило, на его рабочем месте (находятся документы, происходит визирование, составление необходимых документов, выдача распоряжений подчиненным о выполнении действий).

Вознаграждение вне рабочего места: субъекты используют благоприятные условия: отсутствие людей, которые могут выявить незаконных характер совершаемых действий (известные ДЛ и т.д.).

ДЛ, которые имеют отдельные служебные кабинеты, работают в охраняемых офисах, рассчитывая на то, что в случае появления сотрудников ПОО, последние не смогут немедленно проникнуть на место преступления, могут пытаться избавиться от улик.

Служебные помещения используются, чтобы, в случае выявления незаконных действий, можно было выдвинуть версию, исключающую или смягчающую ответственность ДЛ. Частое использование служебных помещений объясняется тем, что субъекты чувствуют себя уверенно и обретают психологическую устойчивость.

В ситуациях, когда субъект опасается разоблачения сослуживцами, внезапного появления ДЛ или других лиц, которые сумеют определить криминальных характер действий, сообщат об этом или помешают достижению целей, для получения вознаграждения избираются места, не связанные со службой, либо официальные и неофициальные мероприятия, которые могут посетить оба субъекта.

Некоторые взяткодатели прилагают большие усилия, чтобы любыми способами заманить ДЛ в кафе, рестораны, сауны и т.д. следовательно, оказать незаконные услуги, вовлечь в доверительные отношения и использовать такие факты для шантажа.

Таким образом, под местом совершения взяточничества ошибочно понимать лишь место передачи. В ходе расследования должно быть установлено место совершения всех тех действий, которые образуют способ по каждому субъекту.

Время.

Чаще всего – рабочее. Субъекты выбирают те периоды времени, когда никто не сможет помешать достижению поставленных целей. Выбор нерабочего времени связан с использованием условий места реализации отдельных этапов способа, либо при возникновении препятствий, в это время их можно избежать.

Выделяется время подготовки, совершения и сокрытия.

С позиций уголовного права, большинство является продолжаемыми или длящимися, совершаемыми неоднократно. Следовательно, трудно определить день, час, минуту совершения. В некоторых случаях даже один эпизод растягивается на месяцы и дольше, следовательно, в большинстве случаев время совершения ДП должно определяться не хронологически, а периодами.

Доказывание места и времени осуществляется всеми процессуальными средствами одновременно с установлением других обстоятельств. Средства доказывания: допросы свидетелей, подозреваемых, обвиняемых, очная ставка, анализ документов. Именно отсутствие прямых доказательств места и времени передачи взятки позволяет заинтересованным лицам вдвигать алиби. Для его опровержения изымаются все документы + заключения криминалистических экспертиз.

Иногда для проверки возможности попасть в определенное место в определенное время проводится следственный эксперимент. Допрашиваемому предлагают графически изобразить маршрут движения, истребовать справки дорожных, аварийных служб, транспортных предприятий.

Обстановка характеризуется и существующим порядком служебных действий. Нужно разделять установленную судебными актами процедуру выполнения должностных обязанностей и сложившийся или принятый порядок осуществления действий.

Способы. Необходимо рассмотреть с точки зрения того, кто явился инициатором.

В ситуации, когда инициатором является взяткодатель, подготовительные действия включают сбор сведений о ДЛ, установление контактов с ним, оказание услуг или прямое сообщение о возможности вознаграждения, подготовка предмета взятки.

1 этап: В тех случаях, когда взятка передается по инициативе ДЛ, последним принимаются меры по замедлению действий, созданию для просителя определенных препятствий, иногда сопровождая намеками или открытыми требованиями незаконного вознаграждения. Установленный порядок выполнения действий, требующих составления документов, требует выполнения специально подготовительных операции. Они касаются действий по подготовке бланков, фальсификации документов, составлению их проектов, выжидание удобного момента для их подписания, склонение или введение в заблуждение лиц с целью принятия необходимого решения.

Установленная во многих учреждениях многоступенчатая процедура оформления документов, связанная с изучением, проверкой и визированием многими субъектами стимулирует введение их в преступную деятельность.

В тех случаях, когда ДЛ в состоянии само решить вопрос и выполнить действия, подыскание соучастников не осуществляется.

2 этап: Действия по непосредственному совершению ДП включают в себя операции по выполнению служебных полномочий и получению незаконного вознаграждения. Нередко выполнение должностных полномочий специально усложняется или затягивается с целью склонения заинтересованного лица к незаконным выплатам или передаче ДЛ вознаграждения. В данных ситуациях предъявляются незаконные требования о передаче дополнительных документов, прохождении повторных процедур. В других ситуациях представленные просителем документы оставляют без движения, объясняя это сложностью процедур решения вопросов.

Достаточное распространение получили способы направления посетителя в некие организации, специализирующиеся на подготовке и продвижении документов для решения определенных проблем конкретных учреждений.

В способ ДП входят и незаконные действия ДЛ!!! Они заключаются в решении вопроса в пользу взяткодателя без наличия необходимых к тому фактических оснований или без надлежащей проверки права, о предоставлении, признании или реализации которого требует недобросовестный проситель.

Незаконными считаются действия, проведенные без обязательной процедуры согласования, утверждения, обсуждения, т.е. когда порядок решения ограничен законом. Традиционно незаконными признаются действия, связанные с изготовлением подложных документов. + совершение действий не входящих в его компетенцию.

ДЛ может принимать решение на основании представленных документов, заведомо зная, что они подложные. Они сами могут участвовать в изготовлении и приобретении документов, не соответствующих действительности. Такое участие может заключаться в оказании содействия в получении документов, в непосредственной их выдаче, внесении изменений в документы. Кроме того, субъекты могут незаконно выдавать документы в пользу просителей, не обладая при этом или превышая свои полномочия.

Способы дачи, получения взятки.

Действия могут совершаться в процессе личного контакта или без такового. В последнем случае взятка передается через посредника, по почте, переводом на счет. Возможно выполнение полной или частичной оплаты по ремонту жилища, предоставление льготных кредитный условий, льготных карт, разовая или систематическая оплата услуг, подарки к юбилейным датам, спонсорская помощь (в ряде случаев оказывается при подготовке или проведении каких-либо разовых мероприятий или торжеств, иногда она вуалируется как деятельность благотворительных фондов, в которые лица должны внести взнос, чтобы добиться нужного им решения). Некоторые лица получают вознаграждение не лично, а договариваются о передаче со своими родственниками, близкими и т.д.

ДП нередко совершаются в форме мошенничества в виде обмена имущества низкой стоимости на дорогостоящее.

ДЛ, занимающие руководящие посты, часто совершают хищения путем начисления и получения незаконных разовых или систематических выплат.

Сокрытие преступления – один из элементов способа умышленных действий, заключающихся в утаивании, маскировке, фальсификации.

При совершении ДП сокрытие реализуется на всех стадиях осуществления преступного замысла. Сокрытие нередко осуществляется в использовании условий обстановки, исключающих преждевременное разглашение планов участников преступления, утаивание от окружающих планируемых и совершаемых действий. В этих же целях по всем видам ДП используются документы, содержащие данные, не соответствующие действительности, устно сообщаются ложные сведения о наличии оснований для совершения служебных действий. Для утаивания и маскировки участия в таких действиях руководителей разного ранга привлекаются посредники и нижестоящие исполнители, составляются документы от имени других лиц.

Сокрытие в виде самостоятельных действий реализуется, как правило, после его выявления при получении ДЛ информации об опасности разоблачения. В данный период субъекты пытаются уничтожить, фальсифицировать, изъять изобличающие их документы, отражающие выполнение действий вопреки интересам службы. Когда это не удается, могут быть предприняты попытки склонения соучастников и других лиц, которым что-либо известно, к даче ложных показаний или умалчиванию о фактах неправомерного использования должностных полномочий. Не исключен вариант оказания давления на лиц, осуществляющих проверку или предварительное расследование. При оказании такого противодействия субъекты используют уже имеющиеся связи или пытаются наладить новые. Такое противодействие может носить весьма упрощенный характер, например, могут приниматься меры по компрометации взяткодателя и его близких на случай его добровольного заявления о вымогательстве или взятке в прошлом.

Возможно осуществление таких действий и в ходе предварительных????. не исключен вариант оказания давления на лиц, осуществляющих проверку и предварительное????.

При оказании такого противодействия ДЛ имеют уже имеющиеся связи или пытаются наладить новые. Такое противодействие может носить???? характер (например взяточничество в ПО: одним из типовых действий является принятие взяткополучателем всех доступных мер по компрометации взяткодателя или его близких на случай его добровольного о вымогательстве или дачи взятки).

Механизм следообразования обусловлен особенностями обстановки, свойствами личности, Sов, способов совершения ДП. Взятку практически всегда передают в отсутствии очевидцев. Оба участника заинтересованы в совершении преступления, боятся ответственности и принимают все меры к сокрытию следов.

Все участники преступления обычно не дают правдивых показаний и не выдают соучастников. Нередки случаи получения взяток за совершение законных действий – усложняется обнаружения ДП тем, что в документах нет следов незаконных действий ДЛ, либо остаются следы, которые лишь косвенно могут свидетельствовать о корыстной заинтересованности этого лица в принятии того или иного решения.

Тем не менее материальные следы взяточничества остаются в квитанциях, управленческих, бухгалтерских и ревизионных документах, лицевых счетах вкладчиков, протоколах заседаний, товарных ярлыках, фота + следы рук, обуви, ТС, следы биологического происхождения, спец. Хим-го вещества на теле и одежде взяткополучателя, образованные в результате контактного взаимодействия с предметом взятки.

Среди идеальных следов имеют значения сведения, получаемые от сослуживцев взяткополучателя, взяткодателя и посредников, членов их семей, случайных свидетелей, которые видели их вместе или слышали их разговор и т.д.

Свойства личностей Sов ДП: ДП в основном совершаются мужчинами, в большинстве случаев обвиняемые ДЛ на момент привлечения старше 40 лет. Исключение: ДП в предпринимательской сфере – примерно 35 лет.

Назначению на высокую должность предшествует получение высшего образования, карьерный рост. Кроме того, нужна база: знакомства, связи, стаж.

В некоторых случаях Sми являются лица вообще не относящиеся к ДЛ: пособники (секретари, шоферы) взяткодатели.

У большинстве случаев взяткополучателей хорошие отношения в семье, высокий заработок, высокий материальный уровень.

Занимая определенные должностное положение взяткополучатели обладают связями с представителями ПО, администрацией, эти связи налаживаются задолго до обнаружения преступления и используются и используются для оказания противодействия расследованию.

В ряде случаев взяточничество совершается группой лиц, занимаемых различное положение в преступных формированиях. Руководители групп могут вступать в контакт с взяткодателем, действуя через посредников. Существуют организованные группы взяткодателей, чаще всего это Sты, занимающиеся преступной деятельностью.

Проверка заявлений и сообщений о ДП

1) В 85 процентах случаев УД о взяточ-ве возбуждают по заявлениям граждан. В подавляющем большинстве случаев это заявления взяткодателей о том, что взятка или передана в прошлом, либо предмет взятки требует взяткополучатель, в данном случае обращение оформляется как заявление, а не явка с повинной., т.к. освобождение от УО

2) В некоторых случаях заявления поступают от ДЛ о том, что им предлагают взятку, чаще всего это происходит, тогда, когда взятка предлагается сотрудниками ПО за неприменение мер к нарушителям закона.

Процент явок с повинной по делам о взятках крайне низок. В практике есть случаи обращения взяткополучателей, которые признавались в содеянном, полагая избежать ответственности за совершение преступления более тяжкого. Значительно реже на практике в качестве повода для возбуждения УД встречаются сообщения, получаемые от иных источников, публикации в печати, сообщений контролирующих органов с представлением актов проверки и ревизий. Составления рапорт об обнаружении признаков взяточничества.

3) Факты ДП м.б выявлены непосредственно органами дознания, следователями, прокурорами в процессе проверок, расследования.

Таким образом чаще всего поводами для возбуждения УД, в особенности о взяточничестве являются заявления граждан. Ситуации, возникающие при поступлении таких сообщений различаются в зависимости от того, содержатся ли в них сведения о готовящихся или уже совершенных преступлениях. В условиях первой: проводятся тактические операции по задержанию с поличным. С подобными заявлениями обычно обращаются лица, у которых вымогается взятка, иногда случайные свидетели. Все они подлежат подробному опросу, взятию объяснений и подготавливаются тактические операции.

В ситуациях, когда заявление поступает уже о совершенном преступлении, направление и средства проверки определяются объемом и достоверностью поступившей информации. В свою очередь эта информация зависит от уровня осведомленности заявителя.

Проверочные мероприятия:

1. При явке с повинной взяткополучателей предварительная проверка не проводится, а сразу возбуждается УД, хотя должны проводится.

В данном случае выясняется:

Сначала опрос:

заявитель допрашивается об обстоятельствах совершенного преступления. Выясняется: когда, где, по какому поводу он познакомился с взяткодателем, за какое действие давалась ли должны быть дана взятка, какие документы были предоставлены, порядок прохождения документов, где и при каких обстоятельствах заключался договоренность о передаче взятки, где и когда передавалась взятка, кто присутствовал, кто мог видеть их до встречи и после нее, не сохранились ли документы прямо или косвенно фиксировавшие встречу, предмет взятки, на что истрачены деньги, если куплены вещи, то где они находятся, если дорогие предметы, то документацию на эти вещи, истребовать справки о наличии в этот момент интересующих вещей, документы о транспортировки, гарантийное обслуживание, установки и т.д.

Выясняется кому он рассказал о происшедшем, как объяснял близким происхождение денежных средств. Выясняется причины, по которым заявитель обратился в ПО. (возможен конфликт с взяткодателем). Следует истребовать документы подтверждающие выполнение служебных действий ДЛ. Истребование осуществляется посредством составления запроса с просьбой выдать или направить в органы расследования необходимые документы, предметы и т.д. В ситуации, которой вероятно получения отказа в виде доказательств, следователь может произвести ОМП в учреждении и его подразделениях, где хранятся необходимые документы или предметы. В некоторых случаях опрашиваемый лично предоставляет имеющиеся документы. Такие действия д.б зафиксированы в протоколе.

2. распространенной является ситуация, когда о совершенном ДП сообщают сами взяткодатели или лица, которым известно об этом деянии.

При злоупотреблении или превышении Дп-ий обращаются лица, чьим правам и законным интересам причинен вред. Такому заявителю задаются следующие вопросы: кто их познакомил, кто стал инициатором передачи, ответы должны быть максимально полными и фиксироваться дословно, чтобы избежать в последствии отказа заявителя от своих слов со ссылкой на то, что следователь неправильно понял его. Опрашиваемому также задают вопросы: как складывались отношения с ДЛ после передачи взятки, выполнены ли ДЛ обещанные действия, какие документы могут это подтвердить, если не выполнил как это объяснил, вернул ли при этом полученное вознаграждение, если да, то где это произошло, не возникало ли между ним открытого конфликта, если да то обстоятельства данного конфликта

В ситуациях, когда отношение между заявителем и Sом не вылились в конфликт и Sт не осведомлен о поступлении сообщения в ПО, проверка м. осуществляться скрытно от заподозренных лиц. Чтобы заявитель мог поддерживать связь с ДЛ.

В ряде случаев необходимо создание условий для совершения заподозренных поступков свидетельствующих о совершенном преступлении. В этих целях после установления наблюдения м.б организованна его встреча, переговоры с заявителем, проведение которых будет фиксироваться при помощи спец. средств.

В тех ситуациях, когда заявитель не поддерживает отношения с ДЛ, не выполнены все обговоренные действия м.б назначена документальная проверка. Она м.б поручена вневедомственному ревизионному органу или проведена силами ревизионного управления. Для маскировки истинных целей данного мероприятия сотрудниками ревизионных органов поручается проверка деятельности подразделений или направления в том числе, которым занимался Sт заявления. Поверка должна включать время совершения преступления, но не ограничиваться им.

Механизм следообразования

Обусловлен особенностями обстановки, свойствами личности субъектов, реализующих или способствовавших совершению действий. Взятки практически всегда передают в отсутствие очевидцев. Оба участника заинтересованы в совершении преступления, боятся ответственности и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности. Все участники ДП обычно не дают правдивых показаний и не выдают соучастников. Нередко, когда взятки берутся за законные действия, установление факта взяточничества усложняется тем, что в документах не остается следов незаконной деятельности ДЛ, либо остаются следы, которые лишь косвенно свидетельствуют о корыстной заинтересованности ДЛ в принятии того или иного решения.

Тем не менее, материальные следы взяточничества всё же остаются: в квитанциях, в управленческих, бухгалтерских и ревизионных документах, лицевых счетах вкладчиков, протоколах заседаний, товарных ярлыках, фотографиях. Это могут быть следы рук, обуви, транспортных средств, следы биологического происхождения, специальных химических веществ на теле и одежде взяткополучателя, образованные в результате контактного взаимодействия с предметом взятки.

Среди идеальных следов наибольшее значение имеют сведения, полученные от сослуживцев взяткодателя или взяткополучателя, а также от посредников, членов их семей, случайных свидетелей, которые видели взяткодателя и взяткополучателя вместе, слышали их разговор и т.д.

Поиск по сайту: