Тема 7. Правове регулювання клірингової діяльності (2 год.)

Лекція 9. Правове регулювання клірингової діяльності (1 год.)

1. Поняття, ознаки та правові основи організації та здійснення клірингової діяльності.

2. Правовий статус Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках.

3. Правовий статус клірингової установи.

Практичне заняття 9. Правове регулювання клірингової діяльності (2 год.)

Теоретичні питання:

1. Поняття, ознаки та правові основи організації та здійснення клірингової діяльності.

2. Правовий статус Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках.

3. Правовий статус клірингової установи.

Завдання для самостійної роботи:

1. Визначте особливості правового статусу Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках.

2. Дослідіть моделі розрахунково-клірингової діяльності на фондовий ринках розвинених країн Європи та світу.

Нормативні акти:

Господарський кодекс України від 16 січня 2003 р. № 436-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 18. – Ст. 144.

Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 р. № 435-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 40–44. – Ст. 356.

Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 р. / Офіційний Вісник України. – 2006. – № 13. – Ст. 857.

Про депозитарну систему України: Закон України від 6 липня 2012 р. № 5178-VI // Відомості Верховної Ради України. − 2013. − № 39. – Ст. 517.

Про затвердження Положення про клірингову діяльність: Рішення НКЦПФР від 26 березня 2013 р. № 429 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 32. - Ст. 1139.

Про затвердження Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів): Рішення НКЦПФР від 14 травня 2013 р. № 816 / Офіційний вісник України. – 2013. – № 49. – Ст. 1761.

Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії: Рішення НКЦПФР від 14 травня 2013 р. № 817 / Офіційний вісник України. – 2013. − № 48. – Ст. 1736.

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) − депозитарної діяльності та клірингової діяльності: Рішення НКЦПФР від 21 травня 2013 року №862 / Офіційний вісник України. − 2013. − № 55. – Ст. 2000.

Про затвердження Порядку створення та використання гарантійного фонду у вигляді коштів для забезпечення виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів: Постанова Правління НБУ від 15 липня 2013 р. № 277 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 61. - Ст. 2196.

Про затвердження Вимог до договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу: Рішення НКЦПФР від 20 серпня 2013 р. № 1524 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 76. - Ст. 2837.

Про затвердження Вимог до договору про проведення грошових розрахунків за результатами клірингу: Рішення НКЦПФР від 20 серпня 2013 р. № 1525 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 76. - Ст. 2838.

Про затвердження Вимог до договору про обслуговування клірингової установи та договору про обслуговування Розрахункового центру: Рішення НКЦПФР від 20 серпня 2013 р. № 1526 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 75. - Ст. 2791.

Про затвердження Вимог до договору про кліринг та розрахунки за правочинами щодо цінних паперів (про надання клірингових послуг): Рішення НКЦПФР від 20 серпня 2013 р. № 1527 / Офіційний вісник України. – 2013. − №76. – Ст. 2839.

Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України: Постанова Правління НБУ від 25 вересня 2013 р. № 387 // Офіційний вісник України. - 2013. - № 80. - Ст. 2981

Нормативно-правові акти ЄС:

Про остаточний розрахунок в платіжних системах та системах розрахунків за цінними паперами: Директива Європейського Парламенту та Ради 98/26/ЄС від 19 травня 1998 року // Official Journal. − L 166. − 11.06.1998. − p. 45.

Про ринки фінансових інструментів: Директива Європейського Парламенту та Ради 2004/39/ЄС від 21 квітня 2004 року, що вносить зміни до Директиви 85/611/ЄЕС та Директиви 2000/12/ЄС Європейського Парламенту та Ради, а також припиняє дію Директиви Ради 93/22/ЄЕС // Official Journal L 141. − 11.06.1993. − р. 27.

Рекомендована література:

Аксенова Г. Обзор фондовых рынков и депозитарных систем стран – участниц АЦДЕ: Азербайджана, Армении, Беларуси, Грузии / Г. Аксенова // Депозитариум. – 2007. – № 12. – С. 22 – 27.

Аксенова Г. Клиринговая деятельность в странах – учасниках ассоциации центральных депозитариев Евразии / Г. Аксенова // Депозитариум. – 2008. − № 10 (68). – С.14

Лукашов А.В. Расчетно-клиринговая система и глобальная фондовая архитектура / А.В. Лукашов // Управление корпоративними финансами. – 2006. − №06(18). – С. 355.

Молодкин А.Ю. Формирование инфраструктуры рынка ценных бумаг. автореф. дисс... канд. екон. наук. / А.Ю. Молодкин. − М., 2009. – 22 с.

Правила клірингу ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках", затверджені Рішенням Правління ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" протокол № 35 від 10 вересня 2013р. [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www.ausd.com.ua/content/doc/doc/Project_Rules_Kliring%2024092013.pdf

Правила провадження клірингової діяльності публічного акціонерного товариства "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках", затверджені Рішенням Правління ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" протокол № 40 від 23 вересня 2013р. [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www.ausd.com.ua/index.php?option=com_content&view=article&id=123&Itemid=153

Поиск по сайту: