 |
АвтоАвтоматизацияАрхитектураАстрономияАудитБиологияБухгалтерияВоенное делоГенетикаГеографияГеологияГосударствоДомДругоеЖурналистика и СМИИзобретательствоИностранные языкиИнформатикаИскусствоИсторияКомпьютерыКулинарияКультураЛексикологияЛитератураЛогикаМаркетингМатематикаМашиностроениеМедицинаМенеджментМеталлы и СваркаМеханикаМузыкаНаселениеОбразованиеОхрана безопасности жизниОхрана ТрудаПедагогикаПолитикаПравоПриборостроениеПрограммированиеПроизводствоПромышленностьПсихологияРадиоРегилияСвязьСоциологияСпортСтандартизацияСтроительствоТехнологииТорговляТуризмФизикаФизиологияФилософияФинансыХимияХозяйствоЦеннообразованиеЧерчениеЭкологияЭконометрикаЭкономикаЭлектроникаЮриспунденкция
Задача 3. ПрАТ “Монтажбуд” в рахунок оплати за поставлені металоконструкції за договором поставки №14 від 27.12.2012р
ПрАТ “Монтажбуд” в рахунок оплати за поставлені металоконструкції за договором поставки №14 від 27.12.2012р. видало ПАТ “Завод будівельних матеріалів” простий вексель на суму 41 тис.грн. із строком платежу за пред’явленням. За рядом послідовних індосаментів вексель був переданий
ПП “Європластик”, ПАТ “Автодор”, ПрАТ “Шляхбуд”, ТзОВ “Надія”. Останнє 20.02.2013р. пред’явило вексель до оплати ПрАТ “Монтажбуд”, яке на момент пред’явлення фактично було на стадії ліквідації.
Які перспективи на оплату у ТзОВ “Надія”?
Проаналізуйте норми Закону “Про обіг векселів в Україні” в частині оплати векселя.
Які особливості вексельного права?
Що означає солідарна відповідальність за вексельним правом?
Практичне заняття 5. Правовий режим окремих видів цінних паперів (2 год.)
Теоретичні питання:
1. Правовий режим похідних цінних паперів.
2. Правовий режим сертифікатів фонду операцій з нерухомістю.
3. Правовий режим іпотечних цінних паперів.
4. Момент виникнення и переходу права власності на цінні папери
Завдання для самостійної роботи:
Завдання 1. Порівняйте передачу прав за заставною, індосамент векселя та цесію.
Завдання 2. На підставі аналізу Закону «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», охарактеризуйте порядок утворення та правовий статус ФФБ та ФОН. Які функції сертифікатів ФОН? Чи є сертифікати ФОН інвестиційними цінними паперами? Які ризики інвестування у сертифікати ФОН?
Приклади контрольних запитань та завдань модульної контрольної роботи:
1. Акціонерне товариство має право випускати акцій:
А) тільки іменні;
Б) іменні і на пред’явника;
В) ПАТ − тільки іменні, ПрАТ і іменні і на пред’явника.
2. Інвестиційні сертифікати випускаються:
А) інвестиційним фондом
Б) інвестиційним фондом, інвестиційною компанією, компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду;
В) банком, інвестиційним фондом або інвестиційною компанією;
Г) інвестиційною компанією, компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду.
3. Умовою випуску векселя є:
А) наявність боргу за фактично поставлені товари, виконані роботи, надані послуги;
Б) наявність зобов’язання поставити товар, виконати роботи або надати послуги;
Б) наявність зобов’язання за договором, не оплаченого на момент видачі векселя;
В) боргове або податкове зобов’язання, що виникає у визначений час у майбутньому.
Проблемні теми для обговорення
1. Порядок випуску акцій: законодавчі вимоги та практичні проблеми.
2. Ринок корпоративних облігацій: сучасний стан та перспективи розвитку.
3. Державні цінні папери: поняття, ознаки, види, загальні риси та відмінності.
4. Практика випуску та обігу іпотечних цінних паперів.
5. Порядок випуску, обігу та погашення інвестиційних сертифікатів: законодавчі вимоги та практика застосування.
6. Похідні цінні папери: поняття, види, напрями адаптації законодавства України до законодавства ЄЕС.
7. Момент виникнення та переходу права власності на цінні папери.
8. Колізії в нормативно-правових актах, що визначають статус власника цінних паперів.
9. Судова практика зі спорів, що виникають при випуску та обігу цінних паперів: − справи зі спорів, пов’язаних з обігом векселів;
− справи зі спорів, пов’язаних з випуском та реєстрацією акцій;
− справи зі спорів, пов’язаних з обігом ощадних сертифікатів.
Нормативні акти:
Кодекс торговельного мореплавства України від 9 грудня 1994 р. / Відомості Верховної Ради України. – 1995. – № 47. – Ст. 349.
Господарський кодекс України від 16 січня 2003 р. № 436-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 18. – Ст. 144.
Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 р. № 435-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 40–44. – Ст. 356.
Податковий кодекс України від 02 грудня 2010 р. № 2755-VI / Відомості Верховної Ради України. – 2011. − № 13-14, № 15-16, № 17. − Ст.112.
Бюджетний кодекс України від 08.07.2010 р. № 2456-VI / Відомості Верховної Ради України. - 2010.- № 50-51. - Ст.572
Про господарські товариства: Закон України від 19 вересня 1991 р. № 1576-XII / Відомості Верховної Ради України. - 1991.- № 49. - Ст. 682.
Про заставу: Закон України від 2 жовтня 1992 р. / Відомості Верховної Ради України. − 1992. − № 47. − Ст. 642.
Про приватизацію державного майна: Закон України від 4 березня 1992 р. (в редакції Закону від 19.02.1997 р.) / Відомості Верховної Ради України. − 1997. − № 17.-Ст. 122.
Про приватизаційні папери: Закон України від 6 березня 1992 року / Відомості Верховної Ради України. − 1992. − № 24. − Ст. 352.
Про приватизацію державного житлового фонду: Закон України вiд 19 червня 1992р. / Відомості Верховної Ради України. – 1992.- № 36. − Ст. 524.
Про депозитарну систему України: Закон України від 6 липня 2012 р. № 5178-VI / Відомості Верховної Ради України. − 2013. − № 39. – Ст. 517.
Про приєднання України до Женевської конвенції 1930 року, якою запроваджено Уніфікований закон про переказні векселі та прості векселі: Закон України від 6 липня 1999 р. / Урядовий кур'єр. - 2001. - №145-146. - Ст. 546.
Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 р. / Офіційний вісник України. – 2006. – № 13. – Ст. 857.
Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" щодо емісії облігацій міжнародних фінансових організацій: Закон України від 04 липня 2013 р. №400-VII / Офіційний вісник України. − 2013. − № 60. – Ст. 2133.
Женевська конвенція 1930 року про запровадження Уніфікованого закону про переказні векселі та прості векселі, ратифікована Законом від 06 липня 1999 р. / Відомості Верховної Ради України. – 1999. − № 34. – Ст. 290.
Женевська конвенція 1930 року про врегулювання деяких колізій законів про переказні векселі та прості векселі, ратифікована Законом від 06.07.1999 р. / Відомості Верховної Ради України. – 1999. - № 34. – Ст. 291.
Женевська конвенція 1930 року про гербовий збір стосовно переказних векселів і простих векселів, ратифікована Законом від 06.07.1999 р. / Відомості Верховної Ради України. – 1999. - № 34. – Ст. 292.
Про інститути спільного інвестування: Закон України від 05 липня 2012 р. № 5080-VI / Відомості Верховної Ради України.-2013. − № 29. – Ст. 337.
Про обіг векселів в Україні: Закон України від 5 квітня 2001 р. / Відомості Верховної Ради України. − 2001.-№ 24.-Ст. 126.
Про іпотеку: Закон України від 05 червня 2003 р. / Відомості Верховної Ради України. – 2003.– № 38.– Ст. 313.
Про іпотечне кредитування, операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати: Закон України від 19 червня 2003 р. / Відомості Верховної Ради України. – 2004.– № 1.– Ст. 1.
Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю: Закон України від 19 червня 2003 р / Відомості Верховної Ради України. – 2003.– № 52.– Ст. 377.
Про сертифіковані товарні склади та прості і подвійні складські свідоцтва: Закон України від 23 грудня 2004р. / Відомості Верховної Ради України. − 2005. − №6. − Ст.. 136.
Про недержавне пенсійне забезпечення: Закон України від 9 липня 2003 р. / Відомості Верховної Ради України. – 2003. − № 47-48. – Ст. 372
Про іпотечні облігації: Закон України від 22 грудня 2005р. / Відомості Верховної Ради України. -2006. − №3. − Ст.. 81.
Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 року / Відомості Верховної Ради України. − 2006. − № 31. − Ст. 268.
Про акціонерні товариства: Закон України від 17 вересня 2008 року / Відомості Верховної Ради України. − 2008.- №50−51.- Ст. 384.
Про аграрні розписки: Закон України від 06 листопада 2012 р. № 5479-VI / Офіційний вісник України. – 2013. − №5. – Ст. 146.
Про внесення змін до Податкового кодексу України щодо подальшого удосконалення адміністрування податків і зборів: Закон України від 6 грудня 2012 р. №5519-VI / Офіційний вісник України. – 2013. − №1. – Ст. 7.
Деякі питання випуску фінансових казначейських векселів: Постанова Кабінету Міністрів України від 21 серпня 2013 р. № 683 / Офіційний вісник України. − 2013. − № 73.- Ст. 2693.
Про випуск в обіг приватизаційних житлових чеків: Постанова Кабінету Міністрів України від 26 квітня 1993 р. №305 [Електронний ресурс]. Режим доступу: http://zako№4.rada.gov.ua/laws/show/305-93-%D0%BF
Про порядок видачі, обліку і погашення векселів, виданих під час ввезення в Україну майна як внеску іноземного інвестора до статутного фонду підприємства з іноземними інвестиціями, а також за договорами (контрактами) про спільну інвестиційну діяльність, та сплати ввізного мита у разі відчуження цього майна: Постанова Кабінету Міністрів України від 07 серпня 1996 р. № 937 / ЗП України. – 1996.– № 16.– Ст. 356.
Про затвердження Положення про вимоги до стандартної (типової) форми деривативів: Постанова Кабінету Міністрів України від 19 квітня 1999 р. № 632 / Офіційний вісник України. − 1999. − № 16. − Ст. 648.
Про випуски облігацій внутрішніх державних позик: Постанова Кабінету Міністрів України від 31 січня 2001 р. № 80 / Офіційний вісник України. − 2001. − № 5.
Про випуск облігацій внутрішньої державної позики для кредитування Аграрного фонду: Постанова Кабінету Міністрів України від 9 червня 2010 р. № 639 / Офіційний вісник України. – 2010. − № 57. – Ст. 1956.
Про затвердження Порядку здійснення місцевих запозичень: Постанова Кабінету Міністрів України від 16 лютого 2011 р. № 110 / Офіційний вісник України. – 2011. − №12. – Ст. 512.
Про випуск облігацій внутрішньої державної позики для відшкодування сум податку на додану вартість: Постанова Кабінету Міністрів від 12 травня 2010 р. № 368 / Офіційний вісник України. – 2010. − № 39. – Ст. 1308.
Про затвердження плану заходів із розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів на період до 2014 року: Постанова Кабінету Міністрів України від 26 грудня 2012 р. № 1059-р / Урядовий кур’єр– 2013. − № 3.
Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2013 році: Постанова Кабінету Міністрів України від 10 квітня 2013 р. № 242 / Офіційний вісник України. – 2013. − № 29. – Ст. 991.
Про надання у 2013 році державних гарантій за зобов’язаннями Державного агентства автомобільних доріг: Постанова Кабінету Міністрів України від 3 липня 2013 р. № 479 / Офіційний вісник України. – 2013. − № 52. – Ст. 1887.
Про випуск казначейських зобов’язань: Постанова Кабінету Міністрів України від 5 вересня 2012 р. № 836 / Офіційний вісник України. − 2012. − № 67. − Ст. 2750.
Про затвердження Інструкції про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 21 січня 2004 р. № 22 / Офіційний вісник України. − 2004. – № 13. − Ст. 908.
Про затвердження Положення про порядок здійснення банками України вкладних (депозитних) операцій з юридичними і фізичними особами: Постанова Правління Національного банку України від 3 грудня 2003 р. № 516 / Офіційний вісник України. - 2004. – № 1. − Ст. 8.
Про затвердження Положення про порядок здійснення банками операцій з векселями в національній валюті на території України: Постанова Правління Національного банку України 16 грудня 2002р. № 508 / Офіційний вісник України. - 2003. – № 10. –Ст. 444.
Про затвердження Інструкції з бухгалтерського обліку операцій з цінними паперами в банках України: Постанова Правління Національного банку України від 03 жовтня 2005р. № 358 / Офіційний вісник України. − 2005. – № 43. – Ст. 2718.
Про авалювання векселів: Лист Національного банку України від 28 жовнтя 1999 р. №43-311/3082-8688 [Електронний ресурс]. Режим доступу: http://zako№4.rada.gov.ua/laws/show/v8688500-99
Про здійснення операцій з векселями фізичними особами: Лист Національного банку України від 9 січня 2002р. №25-118/45-302 // Бухгалтер. - 2002. - №3.
Про питання депозитних сертифікатів Національного банку України: Рішення ДКЦПФР вiд 20 жовтня 1999 р. № 212 / Офіційний вісник України. - 1999. - № 44. - Ст. 126.
Про затвердження Положення про порядок переведення випусків іменних цінних паперів в бездокументарну форму: Рішення ДКЦПФР від 30 червня 2000 р. №98 / Офіційний вісник України. - 2000. - № 42. - Ст. 1805.
Про затвердження Порядку ведення реєстру виданих векселів: Рішення ДКЦПФР вiд 03 липня 2003 р. № 296 / Офіційний вісник України. - 2003. - № 33. - Ст.1797.
Про стандартну (типову) форму бланка заставної: Рішення ДКЦПФР вiд 04 вересня 2003 р. № 363 / Офіційний вісник України. - 2003. - № 40. - Ст. 2119.
Про затвердження Положення про порядок випуску облігацій внутрішніх місцевих позик: Рішення ДКЦПФР вiд 07 жовтня 2003 р. № 414 / Офіційний вісник України. - 2003. - № 44. - Ст. 2336.
Про затвердження Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду: Рішення ДКЦПФР вiд 13 квітня 2005 р. № 158 / Офіційний вісник України. - 2005. - № 18. - Ст. 963.
Про затвердження Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) акцій корпоративного інвестиційного фонду: Рішення ДКЦПФР вiд 30 травня 2005 р. № 249 / Офіційний вісник України. - 2005. - № 25. - Ст. 1458.
Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску іпотечних сертифікатів, що випускаються в бездокументарній формі, інформації про їх випуск та звіту про підсумки випуску іпотечних сертифікатів: Рішення ДКЦПФР вiд 21 березня 2006 р. № 187 / Офіційний вісник України. − 2006. − № 16. − Ст.. 1227
Про затвердження Положенням про порядок реєстрації випуску звичайних іпотечних облігацій, проспекту емісії, звіту про підсумки випуску іпотечних облігацій, погашення та скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій: Рішення ДКЦПФР вiд 11 квітня 2006р. № 234 / Офіційний вісник України. − 2006. − Ст.. 1907.
Про затвердження Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: Рішення ДКЦПФР вiд 17 жовтня 2006 р. № 1000 / Офіційний вісник України. − 2007. − № 6. − Ст.. 233.
Про затвердження Положення про реєстрацію випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, проспекту емісії, звіту про результати розміщення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, погашення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та скасування реєстрації випуску: Рішення ДКЦПФР вiд 05 березня 2009 р. № 244 // Офіційний вісник України. - 2009. - № 27. - Ст. 913.
Про затвердження Порядку реєстрації випуску опціонних сертифікатів та проспекту їх емісії: Рішення ДКЦПФР 16 червня 2009 р. № 572 / Офіційний вісник України. - 2009. − № 80. − Ст. 2722.
Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску (випусків) акцій при заснуванні акціонерних товариств: Рішення ДКЦПФР від 30 грудня 2009 р. № 1639 / Офіційний вісник України. − 2010. − № 27. − Ст. 1072.Про затвердження Положення про порядок припинення пайового інвестиційного фонду та розрахунків з його учасниками при ліквідації: Рішення ДКЦПФР вiд 05жовтня 2010 р. № 1516 / Офіційний вісник України. - 2010. - № 92. - Ст. 3394.Про затвердження Порядку здійснення консолідації та дроблення акцій акціонерного товариства: Рішення НКЦПФР від 6 березня 2012 р. №371 / Офіційний вісник України. - 2012. - № 26. - Ст. 1007.
Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства та Змін до Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій: Рішення НКЦПФР 31 липня 2012 р. № 1073 / Офіційний вісник України. − 2012. − № 70. − Ст. 2848.
Про затвердження Положення про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України: Рішення НКЦПФР від 22 листопада 2012 р. № 1692 / Офіційний вісник України. − 2013. − № 3. − Ст. 78.
Про затвердження Положення про іпотечне покриття звичайних іпотечних облігацій, порядок ведення реєстру іпотечного покриття та управління іпотечним покриттям звичайних іпотечних облігацій: Рішення НКЦПФР від 27 грудня 2012 р. № 1902 / Офіційний вісник України. − 2013. − № 8. − Ст. 306.
Про затвердження Порядку реєстрації випуску акцій акціонерних товариств, що створюються у процесі приватизації та корпоратизації: Рішення НКЦПФР вiд 26 лютого 2013р. № 248 / Офіційний вісник України. – 2013. – № 27. – Ст. 936
Про затвердження Порядку реєстрації випусків акцій акціонерних товариств, створених до набрання чинності Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", та переведення таких випусків у систему депозитарного обліку: Рішення НКЦПФР вiд 26 лютого 2013р. № 249 / Офіційний вісник України. – 2013. – № 27. – Ст. 937.
Про затвердження Порядку здійснення емісії та реєстрації випуску акцій акціонерних товариств, які створюються шляхом злиття, поділу, виділу чи перетворення або до яких здійснюється приєднання: Рішення НКЦПФР вiд 9 квітня 2013 р. № 520 / Офіційний вісник України. – 2013. – № 41. – Ст. 1493.
Про затвердження Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв’язку зі зміною найменування емітента та/або переведенням випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування: Рішення НКЦПФР від 23 квітня 2013 р. № 736 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 42. - Ст. 1514.
Про затвердження Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства: Рішення НКЦПФР вiд 14 травня 2013 р. № 822 / Офіційний вісник України. − 2013. – № 43. – Ст. 1552.
Про затвердження Положення про порядок дематеріалізації іменних цінних паперів: Рішення НКЦПФР від 30 травня 2013 р. № 932 // Офіційний вісник України. − 2013. – № 57. – Ст. 2078.
Про затвердження Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування: Рішення НКЦПФР вiд 18 червня 2013 р. № 1047 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 62. - Ст. 2249.
Про затвердження Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду: Рішення НКЦПФР вiд 20 червня 2013 р. № 1103 // Офіційний вісник України. - 2013. - № 61. – Ст. 2207.
Про затвердження Положення про порядокреєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду: Рішення НКЦПФР вiд 20 червня 2013 р. №1104 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 66. – Ст. 2419.
Про затвердження Порядку надання дозволу на розміщення та/або обіг цінних паперів українських емітентів за межами України: Рішення НКЦПФР вiд 20 червня 2013 р. №1105 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 63. – Ст. 2316.
Про затвердження Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування: Рішення НКЦПФР від 30 липня 2013 р. № 1338 / Офіційний вісник України.– 2013.– № 74.– Ст. 2745.
Про затвердження Порядку визнання емісії цінних паперів недобросовісною та недійсною: Рішення НКЦПФР від 06 серпня 2013 р. № 1416 / Офіційний вісник України. − 2013. − № 74. − Ст. 2750.
Про затвердження Положення про вимоги до стандартної (типової) форми виготовлення вексельних бланків: Рішення НКЦПФР від 03 вересня 2013 р. № 1681 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 77. - Ст. 2877.
Про затвердження Положення про порядок конвертації цінних паперів інституту спільного інвестування: Рішення НКЦПФР від 01 жовтня 2013 р. № 2073 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 84. - Ст. 3137.
Про затвердження Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у складі документів для реєстрації випуску, випуску та проспекту емісії окремих видів цінних паперів, звіту про результати розміщення акцій (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування): Рішення НКЦПФР від 08 жовтня 2013 р. № 2187 / Офіційний вісник України. − 2013. − №87. – Ст. 3232.
Про затвердження Положення про конкурс з визначення фондових бірж, на яких може здійснюватись публічне розміщення облігацій міжнародних фінансових організацій: Рішення НКЦПФР від 05 листопада 2013 р. № 2516 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 94. - Ст. 3497.
Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств, облігацій міжнародних фінансових організацій та їх обігу: Рішення НКЦПФР від 27 грудня 2013 року № 2998 / Офіційний вісник України. - 2014. - № 12. - Ст. 384.
Міжнародні акти:
Про інвестиційні послуги в сфері цінних паперів: Директива Ради ЄЕС від 10 травня 1993р. №93/22 // Official Jour№al L 141, 11.06.93, р. 27.
Матеріали судової практики:
Рішення Конституційного Суду України у справі за конституційним поданням 50 народних депутатів України щодо офіційного тлумачення окремих положень частини першої статті 4 Цивільного процесуального кодексу України (справа про охоронюваний законом інтерес) від 01 грудня 2004 р. № 18–рп/2004 // УК. – 15 грудня 2004 р. – № 239.
Рішення Конституційного Суду України вiд 11 травня 2005 р. № 4-рп/2005 у справі за конституційним зверненням закритого акціонерного товариства "Оболонь" та громадянина Винника Віктора Володимировича про офіційне тлумачення положень частини другої статті 28 Закону України "Про господарські товариства", пункту 1, абзацу першого пункту 5 статті 4 Закону України "Про власність" (справа про права акціонерів ЗАТ) // Офіційний вісник України. - 2005. - № 21. - Ст. 1135.
Про деякі правові та податкові аспекти вексельних операцій: Постанова ВАСУ вiд 28 березня 2001р. № 04-1/11-11/57 // Вісник господарського судочинства. - 2001. - № 3. - Ст. 175.
Про деякі питання практики вирішення спорів, пов'язаних з функціонуванням ринку цінних паперів (за матеріалами судової колегі Вищого арбітражного суду України по перегляду рішень, постанов): Оглядовий лист ВАСУ від 4 грудня 2000 р. №01-8/719// Юридичний вісник України. − 2001.- № 14. – 4 мая.
Про практику вирішення окремих спорів, пов'язаних з вексельним обігом: Лист ВАСУ вiд 11 грудня 2000р. № 01-8/738 // Вісник господарського судочинства. - 2001. - № 1. − С. 94.
Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають з корпоративних відносин: Рекомендації Президії ВГСУ від 28 грудня 2007р. № 04-5/14 // Вісник господарського судочинства. – 2008. № 1. − С. 22
Про практику вирішення корпоративних спорів: Постанова №13 Пленуму Верховного суду України від 24.10.2008 р.
Рекомендована література:
Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве / Под ред.. проф.. Е.А. Суханова.- М.: ЮрИнфоР, 1996. − 438с.
Верховний Суд України: Господарське судочинство в Україні. Судова практика. Обіг цінних паперів / І.Б. Шицький. − К.: Праксіс. -2006. − 552 с
Вінник О.М., Глотов М.О. Кологойда О.В. Огляд стану адаптації законодавства України до acquic commu№autaire / О.М. Вінник, М.О. Глотов, О.В. Кологойда. – К.: ВД „Професіонал”. – 2007. – 544с.
Ємельянов А.С. Правове регулювання обігу векселів у сфері господарювання: автореф. дис... канд. юрид. наук: 12.00.04 / А.С. Ємельянов; Ін-т економіко-правових дослідж. НАН України. – Донецьк, 2009. – 20 с.
Карагусов Ф. С. Ценные бумаги и деньги в системе обьектов гражданских прав: Автореф. дис... д-ра юрид. наук: 12.00.03/ Ф.С. Карагусов. − Алмати, 2002. – 54с.
Мица Ю. В. Правова природа похідних цінних паперів / Ю.В. Мица. -X.: ФО-П Ли-сяк Л.С., 2006.-220с.
Онуфрієнко О. І. Правове регулювання випуску та обігу емісійних цінних паперів в Україні: Автореф. дис... канд. юрид. наук: 12.00.04 / О.І. Онуфрієнко; Київський національний ун-т ім. Тараса Шевченка. - К., 2000. - 18 с.
Юлдашбаева Л.Р. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций) / Л.Р. Юлдашбаева. – М.: СТАТУТ, 1999.- 205 с.
Яроцкий В. Л. Юридическая природа акций как ценных бумаг: Дис... канд. юрид. наук: 12.00.03 / В.Л. Яроцький. -X., 1992. − 155 с.
Цінні папери: практикум [Текст]: навч. посіб. / [В. Д. Базилевич та ін.]; за ред. д-ра екон. наук, проф., чл.-кор. НАН України В. Д. Базилевича; Київ. нац. ун-т ім. Тараса Шевченка. − К.: Знання, 2013. − 791 с.
ЗМІСТОВНИЙ МОДУЛЬ іі.
уЧАСНИКИ РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ. УГОДИ З ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ
Тема 4. Учасники ринку цінних паперів. Правове становище емітентів та інвесторів на ринку цінних паперів (2 год.)
Лекція 6. Учасники ринку цінних паперів. Правове становище емітентів та інвесторів на ринку цінних паперів (2 год.)
1. Поняття та види учасників ринку цінних паперів.
2. Правовий статус емітентів цінних паперів. Розкриття інформації на фондовому ринку.
3. Правове становище інвесторів на ринку цінних паперів. Поняття та види інвесторів. Поняття та класифікація інститутів спільного інвестування. Корпоративний та пайовий інвестиційний фонди.
Практичне заняття 6 Учасники ринку цінних паперів. Правове становище емітентів та інвесторів на ринку цінних паперів (2 год.)
Теоретичні питання:
1. Поняття та види учасників ринку цінних паперів.
2. Правовий статус емітентів цінних паперів.
3. Розкриття інформації на фондовому ринку.
4. Поняття та види інвесторів.
5. Правовий статус корпоративного та пайового інвестиційних фондів.
6. Страхові компанії та недержавні пенсійні фонди як інвестори на фондовому ринку.
Завдання для самостійної роботи:
Задача 1
1 листопада 2013 року Загальні збори ПАТ „Агрокомбанк” прийняли рішення про створення філії ПАТ „Агрокомбанк” в м. Донецьк, місцезнаходження: Донецьк, вул. Гончара, 15, директором призначити Іванченка В.В.; звільнення Петрової Ірини Миколаївни з посади головного бухгалтера банку та прийняття на цю посаду Стрельниченка Ігоря Петровича, затвердження фінансових результатів діяльності за 9 місяців 2013 року; прийняття рішення про збільшенням статутного капіталу банку до 155 млн. грн. шляхом додаткового розміщення (емісії) простих іменних акцій, номінальною вартістю 1,00 грн., укладення договору з Центральним депозитарієм України.
Які дії повинен вчинити емітент?
Який порядок розкриття особливої інформації на фондовому ринку України?
Підготуйте проекти повідомлень про розкриття особливої інформації емітента, визначте строки, способи та порядок їх розміщення.
Завдання 2.
Дайте визначення понять на основі аналізу Закону України «Про інститути спільного інвестування» інвестиційні фонди): пайовий інвестиційний фонд, корпоративний інвестиційний фонд, венчурний фонд, активи ІСІ; інвестиційна декларація; інвестиційний сертифікат; приватне розміщення цінних паперів; проголошені цінні папери ІСІ; регламент ІСІ.
Приклади контрольних запитань та завдань модульної контрольної роботи:
1. Учасниками ринку цінних паперів є:
А) емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку;
Б) емітенти, інвестори та професійні учасники фондового ринку;
В) емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку, держава в особі уповноважених державних органів.
2. Емітентом на ринку цінних паперів може бути:
А) юридична особа, АРК Крим або місцева рада,
Б) юридична особа, АРК Крим або міська рада, держава в особі уповноважених нею органів державної влади;
В) фізична особа, юридична особа, держава, в особі уповноважених нею органів державної влади, місцеві органи державної влади.
Проблемні теми для обговорення
1. Порядок розкриття особливої інформації на ринку цінних паперів.
2. Інсайдери та інсайдерська діяльність: проблеми правового регулювання.
3. Правил формування, обліку та розміщення страхових резервів в цінні папери.
4. Захист прав інвесторів (на аналізі матеріалів судової практики).
5. Страхові компанії як інвестори на ринку цінних паперів: національний та світовий досвід.
6. Права власників інвестиційних сертифікатів.
Нормативні акти:
Господарський кодекс України від 16 січня 2003 р. № 436-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 18. – Ст. 144.
Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 р. № 435-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 40–44. – Ст. 356.
Податковий кодекс України від 02 грудня 2010 р. № 2755-VI / Відомості Верховної Ради України. – 2011. − № 13-14, № 15-16, № 17. − Ст.112.
Про господарські товариства: Закон України від 19 вересня 1991 р. № 1576-XII / Відомості Верховної Ради України. - 1991.- № 49. - Ст. 682.
Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні: Закон України від 30 жовтня 1996 р. / Відомості Верховної Ради України. − 1996. − № 51. − Ст. 292.
Про інвестиційну діяльність: Закон України від 18 вересня 1991 р. / Відомості Верховної Ради України. – 1991.– № 47.– Ст. 646.
Про страхування: Закон України від 7 березня 1996 р. (в ред. від 4.10.2001р.) / Відомості Верховної Ради України. − 2002 − № 7. − Ст. 50.
Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 12.07.2001 р. / Відомості Верховної Ради України. − 2002.– № 1.– Ст. 1.
Про недержавне пенсійне забезпечення: Закон України від 9 липня 2003р. / Відомості Верховної Ради України. − 2003. – № 47. – Ст. 372.
Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 р. / Офіційний Вісник України. – 2006. – № 13. – Ст. 857.
Про інститути спільного інвестування: Закон України від 05 липня 2012 р. № 5080-VI / Відомості Верховної Ради України. − 2013. − № 29. – Ст. 337.
Про затвердження Положення про порядок оприлюднення інформації на фондовому ринку України: Рішення ДКЦПФР від 24 травня 2001 р. № 173 / Офіційний вісник України. – 2001. − № 28, Ст. 1270.
Про затвердження Принципів корпоративного управління: Рішення ДКЦПФР від 11 грудня 2003р. №571 [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zako№.№au.ua/doc/?uid=1007.2417.0
Про затвердження Положення про порядок визначення чистої вартості активів пенсійного фонду: Рішення ДКЦПФР від 11 серпня 2004 р. № 339 / Офіційний вісник України. − 2005. − № 4. – Ст. 263.
Про затвердження Правил формування, обліку та розміщення страхових резервів за видами страхування, іншими, ніж страхування життя: Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 17 грудня 2004 р. № 3104 / Офіційний вісник України. – 2005 − № 2 – Ст. 105.
Про затвердження Положення про оприлюднення інформації про діяльність недержавного пенсійного фонду: Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 16 грудня 2004 р. № 3100 / Офіційний вісник України. − 2004. – № 52. – Ст. 3485.Про затвердження Методичних рекомендацій щодо доступу акціонерів та інших заінтересованих осіб до інформації про акціонерне товариство: Рішення ДКЦПФР від 26 січня 2005 р. № 27 [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon.nau.ua/doc/?code=vr027312-05.
Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів: Рішення НКЦПФР вiд 19 липня 2012 р. № 995 / Офіційний вісник України. - 2012. - № 64. - Ст. 2636.
Щодо затвердження Положення про порядок ведення реєстру забезпечення іпотечних сертифікатів та надання регулярної інформації: Рішення ДКЦПФР вiд 04 жовтня 2005р. № 509 / Офіційний вісник України. - 2005. - № 44. - Ст. 2777.
Про схвалення Концепції розкриття iнформацiї на фондовому ринку України: Рішення НКЦПФР від від 26 квітня 2012 року № 645 [Електронний ресурс]. – Режим доступу http://search.ligazako№.ua/l_doc2.№sf/li№k1/KL121061.html
Про затвердження Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів: Рішення НКЦПФР від 04.09.2012 р. № 1178 / Офіційний вісник України. − 2012. – № 74. – Ст. 3005.
Про затвердження Положення щодо порядку взаємодії осіб, що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів: Рішення НКЦПФР від 12.03.2013 р. № 311 / Офіційний вісник України. − 2013. – № 28. – Ст. 969.
Про затвердження Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та компанії з управління активами: Рішення НКЦПФР від 11.06.2013 р. № 991 / Офіційний вісник України. − 2013. – № 53. – Ст. 1951.
Про затвердження Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування: Рішення НКЦПФР вiд 18 червня 2013 р. № 1047 //Офіційний вісник України. - 2013. - № 74. - Ст. 2746.
Про затвердження Порядку надання дозволу на розміщення та/або обіг цінних паперів українських емітентів за межами України: Рішення НКЦПФР вiд 20 червня 2013 р. №1105 // Офіційний вісник України. - 2013. - № 63. – Ст. 2316.
Про затвердження Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування: Рішення НКЦПФР від 30 липня 2013р. № 1336 // Офіційний вісник України. − 2013. – № 72. – Ст. 2645.
Про затвердження Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування: Рішення НКЦПФР від 30 липня 2013р. № 1338 / Офіційний вісник України. − 2013. – № 74. – Ст. 2745.
Про затвердження Положення про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування: Рішення НКЦПФР від 13 серпня 2013 р. № 1468 / Офіційний вісник України. − 2013. – № 72. – Ст. 2649.
Про встановлення порядку зміни виду інституту спільного інвестування: Рішення НКЦПФР 28 серпня 2013р. № 1599 / Офіційний вісник України. − 2013. – № 88. – Ст. 3252
Рішення НКЦПФР 10.09.2013 № 1753 Про затвердження Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування: Рішення НКЦПФР 10 вересня 2013 р. № 1753 / Офіційний вісник України. − 2013. – № 79. – Ст. 2949.
Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів: Рішення ДКЦПФР від 3 грудня 2013р. № 2826 / Офіційний вісник України. – 2013. – № 100. – Ст.
Нормативні акти ЄС:
Про узгодження законів, підзаконних та адміністративних положень, що стосуються інститутів спільного (колективного) інвестування в цінні папери, що підлягають обігу (ICI): Директива Ради 85/611/ЄЕС вiд 20 грудня 1985 р. // Official Jour№al L 375, 31.12.1985, p.3
Про інсайдерські операції та маніпуляції на ринку (зловживання на ринку): Директива Європейського Парламенту та Ради 2003/6/ЄС від 28 січня 2003 р. // Official Jour№al L 96, 12.04.2003, стр. 16.
Про гармонізацію вимог щодо прозорості інформації про емітентів, чиї цінні папери допущені до продажу на врегульованому ринку і яка вносить зміни до Директиви 2001/34/ЄС: Директива Європейського Парламенту та Ради 2004/109 від 15 грудня 2004 року // Official Jour№al L 390, 31.12.2004, p.38.
Про проспекти, що підлягають опублікуванню при відкритій пропозиції цінних паперів або виставленні їх на продаж, що вносить зміни до Директиви 2001/34/ЄС: Директива Європейського Парламенту та Ради 2003/71/ЄС від 4 листопада 2003 року // Official Jour№al L 345, 31.12.2003, p.64.
Спеціальна література:
Вінник О.М., Глотов М.О. Кологойда О.В. Огляд стану адаптації законодавства України до acquic communautaire / О.М. Вінник, М.О. Глотов, О.В. Кологойда. – К.: ВД „Професіонал”. – 2007. – 544с.
Кологойда О.В. Розкриття інформації на фондовому ринку / О.В. Кологойда // Вісник господарського судочинства. − 2007. − №5. − C. 195–211.
Нурзад І. Л. Правове регулювання діяльності банків на ринку цінних паперів України: Автореф. дис... канд. юрид. наук: 12.00.03 / І.Л Нурзад; Київський національний ун-т ім. Тараса Шевченка. – К., 2004. – 21с.
Петруня Ю.Є. Непрофесійні суб’єкти ринку акцій України / Ю.Є. Петруня. − К.: “Знання”, 1999. – 262 с.
Полюхович В. І. Державне регулювання фондового ринку України: господарсько-правовий механізм / В. І. Полюхович. – К.: НДІ приватного права і підприємництва НАПрН України, 2012. – 336 с.
Правове забезпечення діяльності на ринку цінних паперів України / Упоряд. Н.М.Ковальова. - К.: Міжнар. центр приватизації, інвестицій та менеджменту, 1997. - 291 с.
Рынок ценных бумаг и его финансовые институты / Под ред. проф. В. С. Торкановского. − СПб.: АО «Комплект», 1994. − 421 с.
Саєнко В. В. Правове регулювання використання інсайдерської інформації на ринку цінних паперів: Автореф. дис... канд. юрид. наук: 12.00.04 / В.В. Саєнко; Київський національний ун-т ім. Тараса Шевченка. - К., 2002. - 20с.
Тема 5. Правове регулювання діяльності фінансових посередників на ринку цінних паперів (2 год.)
Лекція 7 Правове регулювання діяльності фінансових посередників на ринку цінних паперів (2 год.)
1. Поняття та види професійної діяльності на ринку цінних паперів. Критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів.
2. Поняття, ознаки та види посередницької діяльності на фондовому ринку.
3. Правове становище торговців цінними паперами.
4. Правове становище довірчих товариств.
5. Правовий статус компаній з управління активами ІСІ
6. Правовий статус професійних адміністраторів недержавних пенсійних фондів.
7. Правовий статус управляючих іпотечним покриття та управителей майном, залученим для фінансування будівництва.
Практичне заняття 7. Правове регулювання діяльності фінансових посередників на ринку цінних паперів (2 год.)
Теоретичні питання:
1. Поняття та види професійної діяльності на ринку цінних паперів. Критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів.
2. Поняття, ознаки та види посередницької діяльності на фондовому ринку.
3. Правове становище торговців цінними паперами.
4. Правове становище довірчих товариств.
5. Правовий статус компаній з управління активами ІСІ
6. Правовий статус професійних адміністраторів недержавних пенсійних фондів.
7. Правовий статус управляючих іпотечним покриття та управителей майном, залученим для фінансування будівництва.
Завдання для самостійної роботи:
Задача 1
В серпні 2013 року ПАТ „Ощадбанк України” звернулось до Київського територіального управління НКЦПФР із заявою про видачу ліцензій на зайняття діяльністю з торгівлі цінними паперами, а саме діяльності з управління цінними паперами. 15 жовтня 2013 року ДКЦПФР прийняла рішення про залишення поданого пакету документів без розгляду, оскільки ліцензії на здійснення діяльності, в тому числі з торгівлі цінними паперами, банківським установам видає Національний банк України.
Чи правильне рішення прийняла ДКЦПРФ?
Обґрунтуйте свою відповідь, посилаючись на норми законодавства України.
Приклади контрольних запитань та завдань модульної контрольної роботи:
1. Видами професійної діяльності на фондовому ринку є:
А) діяльність з торгівлі цінними паперами; діяльність з управління активами інституційних інвесторів;
Б) торгівлі цінними паперами, брокерська, дилерська, депозитарна діяльність та клірингова діяльність;
В) діяльність з торгівлі цінними паперами; діяльність з управління активами інституційних інвесторів; депозитарна діяльність; клірингова діяльність; діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.
2. Мінімальний статутний капітал торговця цінними паперами, який здійснює андеррайтинг складає:
А) 300 тисяч гривень;
Б) 600 тисяч гривень;
В) 200 тисяч гривень;
Г) 1 млн. гривень.
Проблемні теми для обговорення
1. Критерії професійної діяльності з торгівлі цінними паперами
2. Андеррайтинг як вид професійної діяльності на ринку цінних паперів.
3. Проблеми правого статусу довірчих товариств.
4. Посередницька та представницька діяльність з цінними паперами: поняття, ознаки, критерії розмежування.
5. Державний контроль за діяльністю фінансових посередників на ринку цінних паперів.
Нормативні акти:
Господарський кодекс України від 16 січня 2003 р. № 436-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 18. – Ст. 144.
Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 р. № 435-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 40–44. – Ст. 356.
Про господарські товариства: Закон України від 19 вересня 1991 р. № 1576-XII / Відомості Верховної Ради України. - 1991.- № 49. - Ст. 682.
Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 р. / Офіційний Вісник України. – 2006. – № 13. – Ст. 857.
Про інститути спільного інвестування: Закон України від 05 липня 2012 р. № 5080-VI / Відомості Верховної Ради України.-2013. − № 29. – Ст. 337.
Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг: Закон України від 12.07.2001р. / Відомості Верховної Ради України. – 2002. – № 1. – Ст. 1.
Про недержавне пенсійне забезпечення: Закон України від 09 липня 2003 р. № 1057-IV // Відомості Верховної Ради України. - 2003.- № 47. - Ст. 372.
Про іпотечне кредитування, операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати: Закон України від 19 червня 2003 р. / Відомості Верховної Ради України. – 2004. – № 1. – Ст. 1
Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю: Закон України від 19 червня 2003 р. / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 52. – Ст. 337.
Про іпотечні облігації: Закон України від 22 грудня 2005 р. / Відомості Верховної Ради України. – 2006. – № 16. – Ст. 134
Про довірчі товариства: Декрет Кабінету Міністрів України від 17 березня 1993 р. № 23-93 / ВВР України.-1993.-№ 19.-Ст. 207.
Про усунення зловживань у процесі залучення суб'єктами підприємницької діяльності грошових коштів громадян: Постанова Верховної Ради України від 22 грудня 1995р. № 491/95 / ВВР України. - 1996. - № 2. - Ст. 5.
Про встановлення строку дiї лiцензiй на провадження окремих видiв дiяльностi на ринку цiнних паперiв та погодження розмiру плати за їх видачу: Постанова КМУ вiд 7 червня 2006 р. № 802 // ОВУ. − 2006. – № 23. – Ст. 1722.
Про ліцензування діяльності небанківських фінансових установ, пов’язаної із здійсненням ними операцій з цінними паперами: Лист НБУ від 28.10.2002 р. [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zako№2.rada.gov.ua/laws/show/v6679500-02.
Про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю. Розпорядження Держфінпослуг від 24 червня 2004р. №1225 / Офіційний вісник України. – 2004. – № 30. − Ст.2046.
Про затвердження Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ: Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.07.2004 № 1590 / Офіційний вісник України. − 2004. – № 31. – Ст. 2100.
Про затвердження Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів: Рішення ДКЦПФР від 14 липня 2004 р. / Офіційний Вісник України. − 2004. − № 31. – Ст. 2099.
Про затвердження Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку: Рішення ДКЦПФР від 16 березня 2006 р. / Офіційний вісник України. – 2006. – № 15. – Ст. 1140.
Про затвердження Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами: Рішення ДКЦПФР від 12 грудня 2006р. № 1449 / Офіційний вісник України. – 2007. – № 6. – Ст. 235.
Про встановлення розмірів плати за надання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку адміністративних послуг: Рішення ДКЦПФР вiд 08 листопада 2011 р. № 1615 // Офіційний вісник України. – 2011. – № 98. – Ст. 3594.Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів − діяльності з управління іпотечним покриттям. Рішення НКЦПФР від 7 лютого 2012р. №235 / Офіційний вісник України. – 2012. – № 19. − Ст.730.
Про затвердження Положення про вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), щодо складу та структури активів недержавних пенсійних фондів, якими вони управляють: Рішення НКЦПФР вiд 26 квітня 2012 р. № 582 / Офіційний вісник України. - 2012. - № 41. - Ст. 1584.
Про затвердження Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) в професійних учасниках фондового ринку: рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 липня 2012 р. № 996 [Текст] // Офіційний вісник України. – 2012. – № 75. – Ст. 3039.
Про затвердження форми Типового договору андеррайтингу: Рішення НКЦПФР від 18 вересня 2012 р. № 1240 / Офіційний вісник України. – 2012. − №93. – Ст. 3802.
Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку: Рішення НКЦПФР від 25 вересня 2012 р. № 1283 / Офіційний вісник України. – 2012. − №82. – Ст. 3324.
Про затвердження Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку: Рішення НКЦПФР 02 жовтня 2012 р. № 1343 / Офіційний вісник України. – 2012. − №86. – Ст. 3511.
Про затвердження Порядку та умов провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта: Рішення НКЦПФР від 06 листопада 2012 р. № 1584 / Офіційний вісник України. – 2012. − №97. – Ст. 3938.
Про затвердження Порядку надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України: Рішення НКЦПФР від 06 листопада 2012 р. № 1583 / Офіційний вісник України. – 2012. − №99. – Ст. 4035.
Про затвердження Порядку ведення обліку програмних продуктів на фондовому ринку: Рішення НКЦПФР від 13 листопада 2012 р. № 1617 / Офіційний вісник України. – 2013. − №8. – Ст. 302.
Про затвердження Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку − діяльності з торгівлі цінними паперами: Рішення НКЦПФР від 25 грудня 2012 р. № 1900 / Офіційний вісник України. – 2013. − №8. – Ст. 305.
Про затвердження Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку − діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами): Рішення НКЦПФР від 09 січня 2013р. № 1 / Офіційний вісник України. – 2013. − №10. – Ст. 393.
Про порядок подання та розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів торговцями цінними паперами та фондовими біржами: Рішення НКЦПФР від 05 лютого 2013 р. № 131 / Офіційний вісник України. – 2013. − №19. – Ст. 662.
Про затвердження Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку: Рішення НКЦПФР від 12 лютого 2013 р. № 161 / Офіційний вісник України. – 2013. − №24. – Ст. 824.
Про затвердження Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: Рішення НКЦПФР від 12 лютого 2013 р. № 160 / Офіційний вісник України. – 2013. − №26. – Ст. 891.
Про затвердження Положення про консолідований нагляд за діяльністю небанківських фінансових груп, переважна діяльність у яких здійснюється особою, яка отримала ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: Рішення НКЦПФР від 26 березня 2013 р. № 431 / Офіційний вісник України. – 2013. − №37. – Ст. 1317.
Про затвердження Професійних вимог до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів: Рішення НКЦПФР від 25 квітня 2013 р. № 769 / Офіційний вісник України. − 2013. – № 40. – Ст. 1441.
Про затвердженняПорядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії: Рішення НКЦПФР від 14.05.2013 р. № 817 // Офіційний вісник України. – 2013. − № 48. – Ст. 1736.
Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами: Рішення НКЦПФР від 14 травня 2013 р. №819/ Офіційний вісник України. – 2013. − № 52. – Ст. 1911.
Про затвердження Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів): Рішення НКЦПФР від 14 травня 2013 р. № 816 / Офіційний вісник України. – 2013. – № 49. – Ст. 1761.
Про затвердження Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування: Рішення НКЦПФР вiд 18 червня 2013 р. № 1047 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 62. - Ст. 2249.
Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) − діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами): Рішення НКЦПФР від 23 липня 2013 р. № 1281 / Офіційний вісник України. − 2013. – №76. – Ст. 2835.
Про внесення змін до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку: Рішення НКЦПФР від 06 серпня 2013р. № 1408 / Офіційний вісник України. − 2013. – №72. – Ст. 2647.
Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів: Рішення НКЦПФР від 06 серпня 2013р. № 1414 // Офіційний вісник України. − 2013. – №72. – Ст. 2648.
Про затвердження Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку: Рiшення НКЦПФР вiд 13 серпня 2013 р. № 1464 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 78. - Ст. 2915.
Про затвердження типового договору довірчого товариства з довірителем майна: Наказ ФДМУ, Міністерства фінансів та Антимонопольного комітету України від 30 серпня 1995 р. № 1116/143/7/н [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zako№4.rada.gov.ua/laws/show/z0327-95
Рекомендована література:
Габов А. В. Ценные бумаги: Вопросы теории и правового регулирования рынка / А. В. Габов. – М.: Статут, 2011. – 1104 с.
Голубков А.Ю. Правовые проблемы осуществления хозяйственной деятельности на рынке ценных бумаг. дисс. к.ю.н. / А.Ю. Голубков. − М., 2008. – 226 с.
Каширин А. А. Правовые проблемы регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: дисс… канд. юрид. наук: 12.00.03. / А. А. Каширин. – М., 2003. – 171 c.
Кологойда О.В., Резнікова В.В. Види посередницької діяльності на фондовому ринку / О.В. Кологойда, В.В. Резнікова // Вісник Вищої ради юстиції. – 2013. − №2 (14). – С.108-124.
Мащенко М.В. Господарська діяльність з управління майном: поняття, суб'єкти, види (господарсько-правовий аспект): Автореф. дис... канд. юрид. наук: 12.00.04 / М.В. Мащенко; Київ. нац. ун-т ім. Т.Шевченка. – К., 2007. – 19 с.
Міжнародні стандарти розкриття інформації для міжнародних пропозицій щодо продажу акцій та отримання початкового котування іноземниим емітентами. Міжнародна організації комісій з цінних паперів (IOSCO), 1998/ Міжнародні та національні стандарти корпоративного управління (збірник кодексів і законів). К.: Міжнародна фінансова корпорація, 2002. – С.125-176.
Панова Л. В. Проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг в Украине: дисс... канд. юрид. наук: 12.00.03 / Л. В. Панова. – Х., 2002. – 211 c.
Полюхович В. І. Державне регулювання фондового ринку України: господарсько-правовий механізм / В. І. Полюхович. – К.: НДІ приватного права і підприємництва НАПрН України, 2012. – 336 с.
Попова А.В. Правове становище професійних учасників фондового ринку в Україні: автореф. дис.... канд. юрид. наук / А.В. Попова; Київський національний університет ім. Тараса Шевченка. -Київ. − 2006. – 20с.
Рєзнікова В. В. Правове регулювання посередництва у сфері господарювання (теоретичні аспекти) / В. В. Рєзнікова. – Хмельницький: Вид-во ХУУП, 2010. – 706 с.
Семенов А. В. Правовой статус участников рынка ценных бумаг: проблемы регулирования: дисс…. канд. юрид. наук: 12.00.03 / А. В. Семенов. – М., 2005. – 228 c.
Торгівля цінними паперами: Навч. посібник / В. П. Лісовий, К. Г. Отченаш, В. В. Токар. – К.: КНЕУ, 2010. – 407 с.
Тема 6. Правове регулювання депозитарної діяльності (2 год.)
Лекція 8. Правове регулювання депозитарної діяльності (2 год.)
1. Поняття, ознаки правові основи організації та здійснення депозитарної діяльності
2. Депозитарна система: поняття, структура та функції.
3. Правове становище Центрального депозитарію України.
4. Правовий статус депозитарної установи.
Практичне заняття 8. Правове регулювання депозитарної діяльності (2 год.)
Теоретичні питання:
1. Поняття, ознаки правові основи організації та здійснення депозитарної діяльності
2. Депозитарна система: поняття, структура та функції.
3. Правове становище Центрального депозитарію України.
4. Правовий статус депозитарної установи.
Завдання для самостійної роботи:
Задача 1.
У жовтні 2008 року ТОВ „Оптіма-Інвестментс” звернулось з позовом про визнання недійсним дій ТОВ „Союз-Реєстратор” щодо внесення змін до системи реєстру. Позовні вимоги обґрунтовувались тим, що відповідач не перевірив отриманий від позивача пакет документів на внесення змін до системи реєстру, здійснив перереєстрацію, якою позбавив позивача права власності на цінні папери ПАТ „Балцем” кількістю 2741697 акцій на загальну суму 137084,85 грн. Документи на внесення змін до реєстру (передавальне від 6.10.2008р. розпорядження, довіреність) підписані від імені позивача директором Бондаренко І.П., тоді як відповідно до протоколу №3−03/99 загальних зборів позивача від 25.03.2008р. Бондаренко І.П. був звільнений з посади директора. На час внесення змін до системи реєстру 10.08.2009р. в анкеті юридичної особи позивача зазначена уповноважена особа Степанченко О.Д.
Якими нормативними актами регулюються спірні правовідносини?
Яке рішення має винести суд?
Приклади контрольних запитань та завдань модульної контрольної роботи:
1. Професійними учасниками депозитарної системи України є
А) депозитарії, зберігачі та реєстратори;
Б) депозитарні установи та Центральний депозитарій;
В) торговці, депозитарії та зберігачі;
Г) депозитарії.
2. Ліцензію на здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи видає:
А) Міністерство фінансів України;
Б) НКЦПФР;
В) Національний банк;
Г) депозитарна діяльність депозитарної установи не ліцензується
Проблемні теми для обговорення
1. Функції депозитарної системи України.
2. Порядок обслуговування обігу цінних паперів учасниками депозитарної системи.
3. Поняття та види рахунків у цінних паперах.
4. Особливості провадження депозитарної діяльності з державними цінними паперами.
5. Правовий статус професійних учасників депозитарної системи України.
Нормативні акти:
Господарський кодекс України від 16 січня 2003 р. № 436-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 18. – Ст. 144.
Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 р. № 435-IV / Відомості Верховної Ради України. – 2003. – № 40–44. – Ст. 356.
Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 р. / Офіційний Вісник України. – 2006. – № 13. – Ст. 857.
Про депозитарну систему України: Закон України від 6 липня 2012 р. № 5178-VI / Відомості Верховної Ради України. − 2013. − № 39. – Ст. 517.
Про облік прав власності на іменні цінні папери та депозитарну діяльність: Указ Президента України від 25 травня 1994 р. № 247/94 (із змінами і доповненнями, внесеними Указом Президента України від 2 березня 1996 р.) // УК. − 14 березня 1996 року.
Про затвердження Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ: Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 липня 2004 р. № 1590 / Офіційний вісник України. − 2004. – № 31. – Ст. 2100.
Про затвердження Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку у цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів: Рішення ДКЦПФР від 14 липня 1998 р. №87 / Офіційний вісник України. – 1998. − № 34. – Ст. 262.
Про затвердження норм та правил обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі: Рішення ДКЦПФР від 13 квітня 2000 р. №40 / Офіційний вісник України. - 2000. - № 38. - Ст. 1644.
Про затвердження Переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери та Порядку подання цих відомостей: Рішення ДКЦПФР вiд 29 листопада 2001р. № 352 / Офіційний вісник України. - 2001. - № 51. - Ст. 2321.
Про Порядок приймання Національним депозитарієм України первинних документів, на підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру власників іменних цінних паперів, та Порядок приймання Національним депозитарієм України реєстру власників іменних цінних паперів: Рішення ДКЦПФР вiд 11 січня 2002 № 27 / Офіційний вісник України. - 2002. - № 8. - Ст. 369.
Щодо питань обліку та обігу іпотечних сертифікатів у Національній депозитарній системі: Рішення ДКЦПФР вiд 23 квітня 2004р. № 156 / Офіційний вісник України. - 2004. - № 31. - Ст. 2096.
Про затвердження Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів: Рішення ДКЦПФР від 14 липня 2004 р. / Офіційний Вісник України. − 2004. − № 31. – Ст. 2099.
Про затвердження Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку: Рішення ДКЦПФР від 16 березня 2006 р. / Офіційний вісник України. – 2006. – № 15. – Ст. 1140.
Про затвердження Типового договору на ведення реєстру: Рішення ДКЦПФР вiд 14 вересня 2004р. № 399 / Офіційний вісник України. - 2004. - № 41. - Ст. 2738.
Щодо упорядкування депозитарної діяльності: Рішення ДКЦПФР вiд 12 травня 2006 р. №293 / Офіційний вісник України. – 2006. – № 22. – Ст. 1696.
Про затвердження Положенням про розрахунково–клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів: Рішення ДКЦПФР вiд 17 жовтня 2006 р. № 1001 / Офіційний вісник України. – 2006. – № 46. – Ст. 3098.Щодо врегулювання питань, які виникають у зв'язку з припиненням професійної діяльності на фондовому ринку − депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів: Рішення ДКЦПФР вiд 22 травня 2009 р. № 480 / Офіційний вісник України. - 2009. - № 69. - Ст. 2395.
Про затвердження Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) в професійних учасниках фондового ринку: Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 липня 2012 р. № 996 [Текст] / Офіційний вісник України. – 2012. – № 75. – Ст. 3039.
Щодо врегулювання питань, які виникають у зв'язку з припиненням провадження професійної діяльності на фондовому ринку − депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів: Рішення НКЦПФР від 02 жовтня 2012 р. № 1341 / Офіційний вісник України. - 2012. - № 90. - Ст. 3658.Про затвердження Порядку надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України: Рішення НКЦПФР від 06 листопада 2012 р. № 1583 / Офіційний вісник України. – 2012. − №99. – Ст. 4035.
Про затвердження Порядку ведення обліку програмних продуктів на фондовому ринку: Рішення НКЦПФР від 13 листопада 2012 р. № 1617 / Офіційний вісник України. – 2013. − №8. – Ст. 302.
Про врегулювання питання обслуговування операцій з цінними паперами іноземних емітентів у Національній депозитарній системі України: Рішення НКЦПФР від 27 грудня 2012 р. № 1903 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 21. - Ст. 726Про затвердження Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку − депозитарної діяльності та вимог до системи управління ризиками: Рішення НКЦПФР від 15 січня 2013 р. № 37 / Офіційний вісник України. - 2013. - № 12. - Ст. 481.
Про затвердження Порядку погодження кандидатур керівників фондових бірж та депозитаріїв і вимог до таких керівників під час їх перебування на посаді: Рішенням НКЦПФР від 22 січня 2013 року № 64 / Офіційний вісник України. – 2013. − № 19. – Ст. 661.
Про затвердження Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: Рішення НКЦПФР від 12 лютого 2013 р. № 160 / Офіційний вісник України. – 2013. − №26. – Ст. 891.
Поиск по сайту: