Операции коммерческих банков с ценными бумагами других эмитентов

в соответствии с лицензией Банка России на осуществление банковских операций банк вправе осуществлять выпуск, покупку, продажу, учет, хранение и иные операции с ценными бумагами, выполняющими функции платежного документа, с ценными бумагами, подтверждающими привлечение денежных средств во вклады и на банковские счета, с иными ценными бумагами, осуществление операций с которыми не требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами, а также вправе осуществлять доверительное управление указанными ценными бумагами по договору с физическими и юридическими лицами.

Если кредитная организация планирует осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарная, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг), то ей необходимо получить соответствующие лицензии Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии (Банк России).

Порядок лицензирования операций банков с ценными бумагами установлен в Положении “Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ”. Банк России осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг:

¾ брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;

¾ брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;

¾ дилерской деятельности;

¾ деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

¾ депозитарной деятельности;

¾ клиринговой деятельности.

Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России пакет следующих документов:

1) заявление на получение лицензии;

2) копию свидетельства о государственной регистрации;

3) копии квалификационных аттестатов специалистов банка по каждому виду профессиональной деятельности, выданных ФСФР;

4) выписку из штатного расписания банка, содержащую фамилии, имена, отчества сотрудников банка, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых должностей;

5) копии внутренних документов банка, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;

6) расчет капитала банка на последнюю отчетную дату;

7) стандарты осуществления депозитарной деятельности и правила ведения внутреннего контроля и отчетности.

Поиск по сайту: