Доказывание при подготовке дела

Именно эта стадия существенно отличается в Англии и США. Собирание и представление доказательств в английском гражданском процессе.

В Англии названная стадия подразделяется на две последо­вательные части: 1) предварительная досудебная подготовка дела; 2) подготовка дела к слушанию.

Подготовке дела в английском процессе уделяется большое внимание, так как главной ее целью является достижение мирного урегулирования спора без вмешательства суда¹. В 1986 г. в Англии 860 деликтных дел было разрешено в суде, а 1460 урегулировано до судебного разбирательства². В США ежегод­но примерно 18 млн гражданских дел поступает в суды и лишь 5—10% доходит до судебного разбирательства³. Для российско­го гражданского процесса также очень важно достижение миро­вого соглашения, особенно на стадии подготовки дела к слуша­нию. Это ликвидирует спор, экономит время сторон и суда, денежные средства на ведение дела, облегчает исполнительное производство.

Предварительная досудебная подготовка дел охватывает вре­менной отрезок от обращения стороны к адвокату и до возбуж­дения дела в суде. Субъекты этой деятельности, как правило,— стороны и их адвокаты. Содержание деятельности — определе­ние ответчика, предмета доказывания и предварительный сбор доказательств. Цель — решить вопрос о целесообразности воз­буждения дела в суде и возможности урегулирования спора без судебного вмешательства. В российском процессе эта деятель­ность практически не регламентируется, так как ее осуществля­ют адвокаты, а не суды.

¹ Подобная тенденция отмечена и в странах континентального судопроизвод­
ства. Так, во Франции даже предусмотрена обязанность судьи помочь сторонам
разрешить спор по-дружески (Ngwasiri С. N. Pré-trial Civil Proceeding in England
and France: a comparative study // Civil Justice Quarterly. L., 1991. P. 289).

² Civil Justice Review: Report of thè Review Body on Civil Justice. L., 1988.
P. 73

³ Burnham W. Introduction to thé Law and Légal System of thé United States.
St. Paul, 1995. P. 257.

В Англии работа адвоката над делом начинается задолго до его возбуждения в суде и складывается из ряда последователь­ных действий.

Во-первых, клиент инструктирует адвоката и в свою очередь получает его правовой совет общего характера. Адвокат знако­мится с показаниями клиента по существу дела.

Во-вторых, адвокат отправляет ответчику письмо, не являю­щееся исковым заявлением, где формулирует предъявляемые к нему требования. Содержание и стиль письма зависят от категории дела. Например, истцу причинен вред при выполне­нии трудовых обязанностей. В своем письме адвокат описывает характер ущерба и может попросить разрешение на осмотр механизма, которым причинен указанный вред. В письме опре­деляется позиция клиента (потенциального истца) относитель­но небезопасности механизма и самой системы работы, об отсутствии соответствующего обучения работе с данным меха­низмом, вследствие чего ответчик несет ответственность за несчастный случай и должен возместить причиненный вред¹.

Такое письмо демонстрирует позицию потенциального истца, направлено на первичный сбор доказательств по делу и на выяснение позиции будущего ответчика, его возможного жела­ния разрешить спор без обращения к суду.

В-третьих, адвокат, действуя в соответствии с инструкциями клиента, начинает «расследование» данного дела. Сначала он составляет заявление, утверждаемое клиентом, затем подготав­ливает доказательства для их предъявления ответчику. Задача адвоката — собрать относящиеся к делу письменные доказатель­ства (полицейские протоколы, акты о несчастном случае, меди­цинские заключения и пр.), произвести осмотр, фотографирова­ние, опросить свидетелей и т.д.

В-четвертых, на протяжении всех указанных действий адво­кат постоянно предпринимает попытки к мирному урегулиро­ванию спора.

Интересной особенностью английского права является воз­можность досудебного раскрытия доказательств (pré-action dis-covery) с целью определения ответчика по делу и решения вопроса о том, стоит или нет подавать иск в суд. Обычно суд не вмешивается в эту деятельность.

Из названного правила существует три исключения.

Исключение первое касается документов в делах о причине­нии вреда здоровью и причинении вреда, повлекшего смерть лица. По таким делам суд приказывает раскрыть документы. Например, Н. перенесла неудачную операцию на глазах, в ре­зультате которой один глаз остался болезненным и частично закрытым. Позднее она обратилась в суд с просьбой о досудеб-

¹ O'HareJ., HUIR.N. Civil litigation. 4-th ed. L, 1986. P. 23.

ном раскрытии медицинских записей, относящихся к ее лече­нию. Апелляционный суд постановил выдать соответствующий приказ, потому что досудебное раскрытие доказательств может обнаружить факты, относящиеся к аргументам.

Другой пример. По делу Compbell v. Tameside Metropolitan Borough Council (1982) 11-летний ученик причинил вред здоровью учительницы. Адвокат потерпевшей полагал, что она вправе предъявить иск к своим нанимателям в связи с их небрежностью, проявившейся в непереводе ученика в особую школу. Однако до предъявления иска требовалось выяснить, следовало ли из докладов других учителей, что ребенок опасен для окружающих. Суд велел соответствующим органам рас­крыть указанную информацию¹.

Исключение второе — инспекция собственности, которая может стать объектом спора в предстоящем процессе. Инспек­ция охватывает осмотр, фотографирование, сохранение собст­венности, установление опеки над ней. Возможно также прове­дение любого эксперимента с этой собственностью. Например, лицо пострадало на предприятии. Чтобы определить, было ли нарушение правил безопасности, адвокат обращается к суду за приказом об инспектировании механизмов, которыми причинен вред. После этого станет ясным, есть ли смысл возбуждать дело.

Исключение третье — раскрытие доказательств против лиц, которые способствовали правонарушению. Здесь требуется до­казать, что ответчик каким-то образом содействовал правонару­шению. Так, в деле Norwich Pharmacal Co v. Customs and Excise Comrs (1974) истец обладал патентом на производство и про­дажу химического удобрения. В 1969—1970гг. 30 партий этого химического удобрения было импортировано в страну третьими лицами, что нарушало монополию истца. В Великобритании от каждого импортера требуется идентифицировать сущность им­портируемого товара на таможне. Таможня отказалась назвать имена импортеров. Суд Палаты Лордов постановил раскрыть эту информацию, ибо хотя таможня и не совершила правонару­шение, но невольно содействовала этому².

В зависимости от категории дела приказ может касаться сохранения собственности, имущества несостоятельного долж­ника и др.³. Практически речь идет о досудебном обеспечении доказательств.

Досудебное раскрытие доказательств помогает сторонам «взвесить» доказательства и решить, есть ли смысл предъяв-

¹ Bamard D., HoughtonM. Op. cit. P. 203.

² Ibid. P. 202-205.

³ RogersD.F. Pré-action discovery. L, 1991. P. 1-2.

лять иск или лучше заключить мировое соглашение, отказаться от иска вообще либо признать требования потенциального истца и т. д.

Таким образом, на стадии предварительной досудебной подготовки дела происходит первоначальное собирание доказа­тельств, их обеспечение, исходя из предмета доказывания по делу. Однако это лишь первоначальные действия, где предмет доказывания, только намечается. В английском праве, так же как и в российском, источником формирования предмета доказывания являются норма материального права и исковое заявление. Следовательно, окончательное определение предмета доказывания возможно после предъявления иска.

Следующая стадия — подготовка дела к слушанию. Субъект­ный состав остается тем же: стороны и их адвокаты, возможно также вмешательство суда, вовлечение свидетелей, экспертов и пр. Содержание этой стадии — окончательное определение пред­мета доказывания, собирание и представление доказательств по делу и ознакомление с доказательствами противоположной стороны. Цель — подготовка дела к слушанию, стремление к его разрешению мирным путем.

Начало процесса — это стадия гражданского процесса, чья специфика обусловлена категорией дела, видом суда и его структурного подразделения. Для процесса доказывания содер­жание названной стадии не имеет кардинального значения, оно важно лишь в том смысле, что в зависимости от того, каким образом было начато дело, будет строиться дальнейшая проце­дура доказывания. Досудебная подготовка может состоять из двух взаимосвязанных действий: обмена состязательными бума­гами (pleadings) и раскрытия доказательств (discovery).

В ходе обмена состязательными бумагами¹ стороны вручают друг другу письменные заявления с изложением своих требова­ний и возражений в лаконичной форме со ссылкой на матери­альные факты. В силу закона (Ord. 18 Rules of thè Supreme Court) это должны быть именно материальные факты, а не доказательства или правовые выводы. Материальные факты следует излагать кратко, но всесторонне и в хронологической форме. Сторона не вправе предъявлять в суде доказательства тех материальных фактов, которые не были указаны в состяза­тельных бумагах.

Обмен состязательными бумагами можно рассматривать как часть процесса доказывания, ибо здесь окончательно определя­ется предмет доказывания по делу. Активность сторон в про­цессе обусловливает то обстоятельство, что именно сторо­ны, а не суд определяют предмет доказывания путем изложе-

¹ В России нет обмена состязательными бумагами.

ния оснований иска и возражений на него в состязательных бумагах.

Истец излагает свои требования в исковом заявлении (в Вы­соком суде это a statement of claim, в судах графств — particulars of claim). В исковом заявлении указываются только материальные факты. Ответчик излагает основания своей защиты (defence). Он может отрицать все или многие факты, может комменти­ровать их, ссылаться на другие факты, заявлять встречные требования. Факты, которые не отрицаются ответчиком, счита­ются признанными. Чаще всего после представления ответчи­ком его состязательной бумаги все становится ясно. Отсутствие в письменных возражениях ответчика каких-либо контртребо­ваний освобождает истца от дальнейших действий по обмену состязательными бумагами. Но если такие возражения приво­дятся, то истец в установленный законом срок обязан вручить свой ответ. Процессуальным законодательством установлены сроки для обмена состязательными бумагами.

Доказательства в состязательных бумагах не приводятся, однако факты, на которые ссылаются стороны, по содержании своей являются основаниями иска, на базе чего определяется предмет доказывания.

Целью обмена состязательными бумагами является инфор­мирование противоположной стороны и суда о сути спора. Ис­кусство адвоката заключается в том, чтобы изложить в состя­зательных бумагах необходимые и достаточные материальные факты, не перегружая их ненужными подробностями.

На этой стадии уже четко определяются предмет доказыва­ния и правовая позиция каждой стороны, что позволяет обстоятельно подготовиться к слушанию дела, собрать необхо­димые доказательства. В организации данной деятельности про­является состязательность английского процесса: 1) все дейст­вия совершаются сторонами через своих адвокатов, а не судом; 2) в итоге обмена состязательными бумагами обе стороны знают, о чем пойдет речь в суде, что не всегда можно сказать о результатах подготовки дела в российском процессе. Более того, в российском процессе ответчик располагает копией иско­вого заявления, а истец узнает о возражениях ответчика лишь в суде. Право истца знакомиться с материалами дела не вос­полняет этот недостаток, так как в них может не быть письмен­ных возражений ответчика.

Обмен состязательными бумагами логически продолжается раскрытием доказательств (discovery), так как стороны должны знать, какими доказательствами обладает каждая из них.

Метод раскрытия доказательств был развит уже к концу XVIII в. в судах справедливости. В настоящее время в англий­ском гражданском процессе имеет место: 1) автоматическое раскрытие доказательств (оно отсутствует в некоторых катего-

риях дел, например в делах по искам, вытекающим из причи­нения вреда здоровью).

2) раскрытие доказательств на основе специального указа­ния суда. Такое указание делается по соглашению сторон, когда очевидно, что раскрытие доказательств поможет рассмотрению дела. На практике суд очень редко препятствует выдаче указа­ния о раскрытии ^доказательств.

Требование о раскрытии доказательств в целом направлено на устранение эффекта неожиданности для сторон в процессе рассмотрения дела, а также для предупреждения сокрытия относимых доказательств и введения стороны в заблуждение¹. Можно сказать, что это «дисциплинирующий» метод в процессе борьбы «партизанскими» способами.

Раскрытие доказательств складывается из двух этапов: 1) обмен перечнями относящихся к делу доказательств, кото­рыми стороны владеют, имеют право распоряжаться либо кото­рые хранят; 2) ознакомление с этими доказательствами.

Долгое время раскрытие доказательств не охватывало уст­ные доказательства. В 70-е гг. в Коммерческом суде стороны стали обмениваться свидетельскими показаниями. Эта практика оказалась настолько успешной, что распространилась в других судах. В настоящее время согласно закону стороны по боль­шинству дел обмениваются показаниями свидетелей до судеб­ного разбирательства (Ord 38 Rules of thè Supreme Court, Ord 20 County Court Rules)².

Поскольку стороны в суде выступают в качестве свидетелей, то обмен показаниями свидетелей включает и обмен показания­ми сторон, а также экспертов.

Итак, первый этап раскрытия доказательств — обмен их перечнями. Перечень состоит из двух частей. Первая часть перечня в свою очередь также слагается из двух компонентов: а) перечень относящихся к делу доказательств, которыми сторона владеет, имеет право распоряжаться либо которые хранит. Это доказательства, которые могут быть представлены для ознакомления другой стороне; б) перечень доказательств, на которые распространяются привилегии, т. е. не подлежащие осмотру противоположной стороной. Во второй части перечня перечисляются доказательства, также относящиеся к делу, но которыми сторона ранее, а не сейчас, владела, имела право распоряжаться или которые хранила.

Эти перечни должны включать в себя все относящиеся к делу доказательства, независимо от того, намерена или нет сторона предъявить их в суде.

¹ The Supreme Court Practice. 1992. Vol. 1. P. 433.

² BarnardD., HoughtonM. Op. cit. P. 201.

10 И В Решетникова 145

Второй этап раскрытия доказательств - инспекция докумен­тов где обе стороны впр^аве ознакомиться с доказательствами, на которые не распространяются привилегии, и снять с них копии. Если инспекцией охватывается небольшое число документов, солиситор одной стороны обычно обращается с письмом к со­лиситору другой стороны с просьбой представить фотокопии документов, которые он желает увидеть¹. Другая сторона отсы­лает фотокопии по почте. Если инспекции подлежит большое количество документов или необходимо увидеть оригинал, она может проводиться в офисе адвоката противоположной стороны.

Если сторона не раскрыла доказательства, то для нее могут наступить определенные последствия. Во-первых, судья может отказать ей в использовании такого доказательства в суде. Эта санкция довольно редко применяется из-за возможности судеб­ных ошибок Во-вторых, на виновную сторону могут быть возложены любые расходы, возникшие из-за нераскрытия дока­зательств.

Одной из форм раскрытия доказательств является письмен­ный опрос сторон (interrogatories). Иногда стороне для ведения | дела необходимо заранее знать, что ее оппонент скажет в суде, i Такая информация становится доступной после обмена пись-; менными показаниями. Однако данный обмен происходит за несколько недель до судебного разбирательства. Поэтому сто­рона вправе заранее вручить другой стороне вопросы, относя­щиеся к обстоятельствам Дела и не выходящие за пределы состязательных бумаг. Письменный опрос сторон подкрепляет­ся аффидевитом. В Англии, в отличие от США, нет устного допроса свидетелей на досудебной стадии.

Итак раскрытие доказательств охватывает представление доказательств, их оценку (на предмет установления привиле­гии), отчасти собирание доказательств (письменный опрос

сторон).

Хотя для состязательной системы характерна пассивная роль суда, он вмешивается в ход подготовки дела, когда стороны не в состоянии что-либо решить самостоятельно или на это есть прямое указание закона.

На стадии подготовки Дела может встать вопрос о вынесе­нии промежуточного судебного запрета (interlocutory injunc-tion), уполномочивающего сторону предпринять определенные шаги или, наоборот, воздержаться от их совершения. Эти действия суда не ликвидируют спор, а решают возникшие спорные вопросы в пределах материально-правового конфлик­та. Обычная цель подобных действий - сохранить status quo,

¹ По завершении рассмотрения дела суд не обязан приказывать стороне вернуть другой стороне фотокопии документов, полученные при раскрытии доказательств.

пока право сторон не определено в процессе. Для процесса доказывания вынесение промежуточного судебного запрета ин­тересно в плане оценки доказательств судом. Суд старается предвидеть последствия будущего судебного решения, взвеши­вая доказательства сторон еще до рассмотрения дела. Судья как бы спрашивает себя, кто пострадает больше — истец, если промежуточный судебный запрет не будет вынесен, или ответ­чик в случае вынесения такового.

Досудебную подготовку в Англии чаще всего осуществляет мастер (младший судебный служащий), чья должность сущест­вует с 1937г. Мастер может приказать стороне дополнить состязательные бумаги, вынести промежуточный судебный за­прет и пр.¹. В делах, где автоматическое раскрытие доказа­тельств не предусмотрено, мастер может приказать сторонам раскрыть доказательства, дать разрешение на вызов эксперта и т. д. Таким образом, подготовка дела осуществляется сторонами в лице их адвокатов, а в необходимых случаях — с помощью властных велений судебных чиновников. Функция же судьи — вершить правосудие. Практика введения должности специаль­ных судебных чиновников получила распространение и в странах континентального процесса. Так, во Франции с 1935 г. введена должность досудебного судьи.

Поиск по сайту: