Риски и меры предосторожности

1.27. Соблюдению основных принципов могут угрожать самые разные обстоятельства. Большинство рисков можно разделить на следующие категории:

а) риски личной заинтересованности, которые могут возникнуть вследствие финансовых или других интересов медиатора, его ближайших родственников или членов семьи;

б) риски самоконтроля, которые могут возникнуть, когда предыдущее суждение должно быть переоценено медиатором, ранее вынесшим это суждение;

в) риски заступничества, которые могут возникнуть, когда, продвигая какую-либо позицию или мнение, медиатор доходит до некоторой границы, за которой его объективность может быть подвергнута сомнению;

г) риски близкого знакомства, которые могут возникнуть, если в результате близких отношений медиатор проявляет сочувствие в отношении стороны спора (понимание не

есть сочувствие!);

д) риски шантажа, которые могут возникнуть, когда с помощью рисков (реальных или воспринимаемых как таковые) медиатору пытаются помешать действовать объективно.

1.28. Характер и значимость рисков могут различаться в зависимости от того, возникают ли они в связи с оказанием клиенту услуг по проведению процедуры медиации или сопутствующих услуг.

1.29. Примерами обстоятельств, при которых могут возникнуть риски личной заинтересованности, являются, в частности:

а) финансовая заинтересованность в клиенте или общая с клиентом финансовая заинтересованность;

б) чрезмерная зависимость от общего размера гонорара, получаемого от одного клиента;

в) наличие тесных деловых отношений с клиентом;

г) обеспокоенность возможностью потерять клиента;

д) возможность стать сотрудником клиента;

е) условный гонорар, зависящий от результатов медиации/мирового соглашения/решения суда;

ж) заем, выданный стороне спора, которому оказываются услуги по медиации, а также заем, полученный медиатором от сторон/стороны спора.

1.30. Примерами обстоятельств, при которых могут возникнуть риски самоконтроля, являются, в частности:

а) обнаружение существенной ошибки при перепроверке работы посредника;

б) участник команды медиаторов является или в недавнем прошлом являлся директором или должностным лицом стороны спора;

д) участник команды медиаторов работает или в недавнем прошлом работал по найму у стороны спора в должности, позволяющей оказывать непосредственное и существенное влияние на конфликт;

е) оказание клиенту услуги, непосредственно влияющей на урегулирование спора

1.31. Примерами обстоятельств, при которых могут возникнуть риски заступничества, являются, в частности:

а) продвижение акций публичной компании, когда эта компания является клиентом по урегулированию конфликта;

б) действия в качестве защитника/представителя/адвоката клиента в ходе судебного

разбирательства или споре с третьей стороной.

1.32. Примерами обстоятельств, при которых могут возникнуть риски близкого знакомства, являются, в частности:

а) медиатор находится в близких родственных или семейных отношениях с директором или иным должностным лицом стороны спора;

б) медиатор находится в близких родственных или семейных отношениях с работником клиента, занимающим должность, которая позволяет оказывать непосредственное существенное влияние на предмет задания;

в) бывший собственник или руководитель профессионального посредника является директором или иным должностным лицом стороны спора либо работником, занимающим должность, которая позволяет оказывать непосредственное существенное влияние на предмет задания;

г) принятие подарков или знаков особого внимания от стороны спора, за исключением случаев, когда их стоимость является явно незначительной;

д) длительные деловые отношения между старшим персоналом профессионального посредника и стороной спора.

1.33. Примерами обстоятельств, при которых могут возникнуть риски шантажа, являются, в частности:

а) угроза нарушения возбуждения судебного разбирательства;

б) давление с целью необоснованно искажения конфликтной ситуации, провокаций к недобросовестным приемам со стороны спора или третьих лиц.

1.34. посредник может также столкнуться с тем, что некоторые особые обстоятельства ведут к возникновению уникальных рисков нарушения одного или более основных принципов. Очевидно, что такие уникальные риски не могут быть классифицированы. При профессиональных либо деловых отношениях посредник должен всегда помнить о возможности таких рисков.

1.35. Меры предосторожности, которые могут устранить указанные риски или ослабить их до приемлемого уровня, подразделяются на две общие группы:

а) меры предосторожности, предусмотренные профессией, законом или нормативными актами;

б) меры предосторожности, обусловленные рабочей средой.

1.36. Меры предосторожности, предусмотренные профессией, законом или нормативными актами, включают, в частности:

а) требования к образованию, профессиональной подготовке и опыту, необходимым для занятия профессией;

б) требования постоянного повышения профессиональной квалификации;

в) руководство по корпоративному поведению (управлению);

г) профессиональные правила (стандарты);

д) контроль процедуры медиации со стороны СРО и надзорных органов, а также качества работы и соблюдения дисциплинарных процедур;

е) внешние проверки юридически уполномоченными третьими лицами отчетов, документов, сообщений и иной информации, подготовленных посредником.

1.37. Меры предосторожности, обусловленные рабочей средой, различаются в зависимости от конкретных обстоятельств. Такие меры предосторожности включают общие меры, относящиеся к деятельности, и конкретные меры, относящиеся к заданию. Посредник должен вынести суждение о том, как лучше реагировать на выявленные риски. При этом посредник должен рассмотреть, что именно признало бы приемлемым разумное и хорошо информированное стороннее лицо, обладающее всей необходимой информацией (в том числе о существенности риски и принятых мерах предосторожности). При таком рассмотрении должны учитываться такие факторы, как существенность риски, характер задания и структура профессионального посредника.

1.38. Общие меры предосторожности, относящиеся к деятельности профессионального посредника, могут включать:

а) руководство профессионального посредника-организации, при котором подчеркивается важность соблюдения основных принципов;

б) руководство профессионального посредника-организации, при котором подразумевается, что медиаторы будут действовать этично;

в) правила и процедуры проведения контроля и мониторинга качества процедуры медиации;

г) документально зафиксированные правила, предусматривающие выявление рисков нарушения основных принципов, оценку их серьезности и в случаях, когда такие риски не являются явно незначительными, определение и осуществление мер предосторожности для их устранения или сведения до приемлемого уровня;

д) для профессиональных посредников-организаций используются документально зафиксированные правила независимости и нейтральности и осуществление мер предосторожности для устранения рисков или сведения до приемлемого уровня;

е) документально зафиксированные внутренние правила и процедуры, требующие соблюдения основных принципов;

ж) правила и процедуры, позволяющие идентифицировать интересы и отношения между профессиональным посредником-организацией или медиаторами и сторонами спора;

з) правила и процедуры контроля и при необходимости управления зависимостью доходов профессионального посредника от поступлений от отдельного клиента;

и) привлечение других руководителей и групп, выполняющих задания, для оказания клиенту по проверке услуг, не связанных с проверкой;

к) правила и процедуры, запрещающие лицам, не являющимися медиаторами, неправомерно влиять на конфликтную ситуацию.

л) своевременное доведение информации о правилах и процедурах профессионального посредника, в том числе о любых изменениях в них, до сведения всех руководителей и профессиональных сотрудников, и надлежащая организация их обучения;

м) назначение одного из руководителей профессионального посредника ответственным за должное функционирование системы внутреннего контроля качества;

н) информирование всех руководителей и сотрудников профессионального посредника обо всех клиентах по проверке и связанных с ними организациях, независимость по отношению к которым они должны соблюдать;

о) дисциплинарный механизм, стимулирующий соблюдение правил и процедур профессионального посредника;

п) официально объявленные правила и процедуры, стимулирующие и уполномочивающие сотрудников сообщать руководству профессионального посредника о любых проблемах, связанных с соблюдением основных принципов.

1.39. Конкретные меры предосторожности, относящиеся к заданию, могут включать:

а) привлечение другого посредника для проверки проделанной работы или получения необходимой консультации;

б) получение консультаций от независимой третьей стороны (например, комитета по урегулированию конфликта клиента), профессионального контрольного органа или других посредников;

в) обсуждение этических проблем с руководящими работниками клиента;

г) раскрытие руководящим работникам клиента характера оказываемых услуг и размера взимаемой платы (гонорара);

д) привлечение другого профессионального посредника для выполнения (повторного выполнения) части задания;

е) ротация руководящего персонала проверяющей группы.

1.40. В зависимости от характера задания посредник может также полагаться на меры предосторожности, применяемые стороной спора. Однако для сведения рисков до приемлемого уровня полагаться исключительно на такие меры недостаточно.

1.41. Меры предосторожности, заложенные в услугах/процедурах профессионального посредника, могут включать:

а) утверждение или одобрение назначения медиатора для урегулирования конфликтной ситуации лицами, не входящими в руководство сторон спора;

б) наличие у сторон спора-организаций компетентных работников, обладающих опытом и полномочиями для принятия управленческих решений;

в) применение стороной спора в ходе медиации, не связанных с посредником, внутренних процедур, обеспечивающих объективный выбор медиатора;

г) наличие у клиента структуры корпоративного поведения (управления), обеспечивающей надлежащее наблюдение и информирование об услугах профессионального посредника.

1.42. Определенные меры предосторожности могут увеличить вероятность выявления или пресечения неэтичного поведения. Такие меры включают, в частности:

а) эффективную, широко освещаемую систему работы с жалобами и претензиями, сторон спора по результатам процедуры медиации, позволяющую коллегам, работодателям и представителям общественности обращать внимание на факты непрофессионального или неэтичного поведения;

б) четко определенную обязанность сообщать о нарушениях норм этики.

1.43. Характер мер предосторожности, подлежащих принятию, изменяется в зависимости от обстоятельств. При вынесении профессионального суждения посредник должен рассмотреть, что признало бы неприемлемым разумное и хорошо информированное стороннее лицо, обладающее всей необходимой информацией (в том числе о существенности риски и принятых мерах предосторожности).

Поиск по сайту: