Приложение 2 имеет силу в отношении финансовых институтов

Развернутое вступление

Постановление предусматривает введение требований, относящихся к надлежащей проверке клиентов и учете соответствующих финансовых учреждений; для обеспечения полномочий соответствующих органов по надзору за соблюдением этих требований и других требований в соответствии с настоящим постановлением, для обеспечения регулирования функционирования системы денежного обслуживания, созданию Трибунала по пересмотру некоторых решений, принятых соответствующими органами власти в соответствии с настоящим постановлением, а также обеспечения непредвиденных и связанных с данным законов вопросов.

Секция: 4

Неприкосновенность(охрана, иммунитет)

15 2011 01.04.2012

(1) Уполномоченный орган или любое другое лицо, не несет гражданской ответственности за любые действия или уклонения от действий, произведенные соответствующим органом или лицом, добросовестно выполняющим или предполагаемых для выполнения функций, предусмотренных или налагаемых на соответствующий орган данным Указом.

(2) Охрана (также защита), описанная в пункте (1) не влияет на ответственность правительства, совершенного или уклонения от действия, совершенным государственным должностным лицом при исполнении или предполагаемом исполнении соответствующих функций.

Раздел: 2

Требования к надлежащей проверке клиентов и учета

15 2011 01.04.2012

Секция: 5

Приложение 2 имеет силу в отношении финансовых институтов

15 2011 01.04.2012

(1) С учетом пунктов (2), (3) и (4), Приложение 2 имеет силу в отношении финансовых институтов.

(2) Приложения 2 имеет силу в отношении уполномоченного страховщика только по отношению к долгосрочной предпринимательской деятельности, осуществляемой страховщиком.

(3) Приложения 2 имеет силу в отношении зарегистрированного (досл.- назначенного) страхового агента или уполномоченного страхового брокера только по отношению к любой сделке осуществляемой зарегистрированным страховым агентом или страховым брокером, уполномоченным по договору страхования, описанным в столбце 3 части 2 Первого Приложения к постановлению страховых компаний (Cap 41).

(4) Приложение 2 не применяется в связи с введением многоцелевых карт в соответствии с § 2 (1) банковской (Cap 155), в котором описано, что максимальная сумма, которая может храниться не должна превышать 3000 $.

(5) Если финансовое учреждение заведомо нарушает указанное положение, то финансовое учреждение совершает преступление и несет ответственность

-

(а) осуждение по обвинительному акту в виде штрафа в размере $ 1 млн и к лишению свободы на 2 года, или

(б) в порядке суммарного производства в виде штрафа на уровне 6 и к лишению свободы на 6 месяцев.

(6) Если финансовое учреждение намеревается обмануть уполномоченный орган, нарушая данное положение(то есть, specified provision в оригинале), финансовое учреждение совершает преступление и несет ответственность

-

(а) осуждение по обвинительному акту в виде штрафа в размере $ 1 млн и к лишению свободы на 7 лет, или

(б) в порядке суммарного производства к штрафу в размере $ 500 000 и лишению свободы сроком на 1 год.

(7) Если человек, который является сотрудником финансового учреждения или косвенно связан с работой финансового учреждения, сознательно нарушает и/или противоречит указанному положению, то лицо совершает преступление и несет ответственность

-

(а) осуждение по обвинительному акту в виде штрафа в размере $ 1 млн и к лишению свободы на 2 года, или

(б) в порядке суммарного производства в виде штрафа на уровне 6 и к лишению свободы на 6 месяцев.

(8) Если человек, который является сотрудником финансового учреждения или косвенно связан с работой финансового учреждения, и имеет намерения обмануть финансовое учреждение или любой уполномоченный орган, нарушая данное положение, то лицо совершает преступление и несет ответственность

-

(а) осуждение по обвинительному акту в виде штрафа в размере $ 1 млн и к лишению свободы на 7 лет, или

(б) в порядке суммарного производства к штрафу в размере $ 500 000 и лишению свободы сроком на 1 год.

(9) При любых судебных разбирательствах, связанных с преступлениями, указанными в пункте (7) против лиц, которые являются работодателями или наемными служащими в финансовых институтах, существует защита для лиц, для того, чтобы доказать, что он или она действовали в соответствии с политикой и процедурами, установленными и поддерживаемыми финансовым учреждением с целью соблюдения соответствующих, указанных в положении норм

(10)штраф, наложенный на компанию, в соответствии с нарушениями данного раздела должен быть оплачен за счет средств компании.

(11) В этом разделе

долгосрочное дело (长期 业务) имеет значение, данное в разделе 2 (1) Закона страховые компании (Cap 41);

указанные положения (指明 的 条文) означает, раздел 3 (1), (3) или (4), 5 (1) или (3), 6 (1) или (2), 7 (2), 9, 10 (1) или (2), 11 (1) или (2), 12 (3), (4), (5), (6), (8), (9) или (10), 13 (2), 14 (1) или (2), 15, 16, 17 (1), 18 (4), 19 (1), (2) или (3), 20 (1), (2), (3) или (5), 21, 22 (1) или (2) или 23 Приложения 2.

Поиск по сайту: