Каковы клиентов меры должной осмотрительности

(1) следующие меры по надлежащей проверке клиентов меры, применимые к финансовым учреждением

-

(а) определение клиента и подтверждение личности клиента на основе документов, данных или информации, предоставленной

-

(я) государственный орган;

(II) соответствующий орган или любой другой соответствующий орган;

(III)орган в месте за пределами Гонконга, который выполняет функции, аналогичные функциям соответствующего органа или любого другого компетентного органа; или

(IV) любой другой достоверного и независимого источника, который признан Реле - Вант власти;

(б) если есть фактическим владельцем по отношению к клиенту, выявление подлинного владельца и, с учетом

с подразделом (2), принимая разумные меры по проверке личности бенефициарного владельца, так что финансовое учреждение к убеждению, что знает, кто владелец Бене - ficial является, в том числе, где клиент является юридическим лицом или доверие, мер, позволяющих финансовый учреждение понять собственности и управления структуры юридического лица или доверия;

(с) еслиделовые отношения не должны быть установлены, получение информации о цели и предполагаемом характере деловых отношений с финансовыми вуз, в, если цели и предполагаемом природа очевидны, и

(г), если человек претендует действовать от имени клиента

-

(я) удостоверяющего личность и принимая разумные меры по проверке личности сына за автора на основе документов, данных или информации, предоставленной

-

(А) государственный орган;

(В) соответствующий орган или любой другой соответствующий орган;

(С)орган в месте за пределами Гонконга, который выполняет функции, аналогичные функциям соответствующего органа или любого другого компетентного органа; или

(D) любой другой достоверного и независимого источника, который признан Реле -Вант власти, и

(II) проверки полномочий лица действовать от имени заказчика.

(2) За исключением случаев, ситуация говорится в статье 15 настоящего Регламента существует, если физическое лицо является фактический владелец клиента в силу пункта (а) (I) (А) или (В), (б) (я) (А) или (В) или (с) (я) из определения фактическим владельцем процентов при разделе 1 (1) настоящего Приложения, финансовое учреждение не требуется проверка, личность индивида, если только

-

(а) для человека, перечисленных в подпунктах (а) (I) (А) этого определения, человек владеет или контролирует прямо или косвенно, в том числе через доверие или акций на предъявителя холдинга, не менее 25% от выпущенного акционерного столица Реле -Вант корпорации;

(б) для человека, перечисленных в подпунктах (а) (I) (В) этого определения, человек, прямо или косвенно, вправе осуществлять или контролировать осуществление не менее 25% голосующих акций на общих собраниях соответствующего корпорации;

(в) для человека, перечисленных в подпунктах (б) (I) (А) этого определения,человек имеет право на или элементов управления, прямо или косвенно, не менее 25% доли капитала или прибыли соответствующего партнерства в;

(г) для физического лица, перечисленных в подпунктах (б) (I) (В) этого определения, человек, прямо или косвенно, вправе осуществлять или контролировать осуществление не менее 25% голосующих акций в соответствующих партнерство, или

(е) для физического лица, указанных в пункте (с) (я) из этого определения, индивид имеет право на заинтересованных в размере не менее 25 % от капитале соответствующей доверительной собственности, будь то интерес имеет в своем распоряжении или в оставшейся или возврата и является ли это могущий быть отмененным или нет.

Поиск по сайту: