Предоставление лицензии

15 из 2011 01/04/2012

(1)Заявка на выдачу лицензии

-

(а) должна быть сделана Уполномоченному офицеру по форме и в виде, установленном комиссаром и

(б) должна сопровождаться вознаграждением, указанным в Приложении 3.

(2) Комиссар может, по заявлению в соответствии с подразделом (1), предоставить заявителю лицензию на деятельность денежный обслуживание.

(3) Комиссар может выдать лицензию заявителю, только в том случае, если комиссар удовлетворен тем, что

-

(а) (я) где заявитель является физическим лицом

-

(А) физическое лицо является достойным управлять деньгами и обслуживать их и

(B), если есть конечный собственник по отношению к личности, то конечным собственником является нужное и надлежащее лицо, которое может быть быть связано с бизнесом денежного обслуживания;

(II) где заявителем является партнерство

-

(А) каждый партнер в партнерстве является достойным для управления деньгами и

(B) если есть конечный собственник и конечным собственником является надлежащее лицо, которое может быть связано с бизнесом денежной службы, или

(III), где заявитель является корпорацией

-

(А) каждый директор корпорации является достойным лицом, для того чтобы быть связанным с бизнесом денежного обслуживания и

(B), если есть конечным собственником по отношению к корпорации, конечным собственником является нужным и надлежащее лицо быть связано с бизнесом денежного обслуживания и

(б) в связи с приложением для работы денежный обслуживание в особых помещениях

-

(I) помещения подходят для использования в работе денежной службы; и

(II), где помещения бытовые помещения, заявитель обеспечил письменное согласие каждого жильца помещения для любого уполномоченного лица, как это определено в разделе 8, чтобы войти в помещение с целью осуществления полномочий в соответствии со статьей 9.

(4) При определении, является ли человек в форме и надлежащее лицо под (3) (а), Комиссар должен, в дополнение к любому другому вопросу, что Уполномоченный считает имеющими отношение, учитывать следующее

-

(а) ли человек был осужден за

-

(I) преступления согласно Разделу 5 (5), (6), (7) или (8), 10 (1), (3), (5), (6), (7) или (8), 13 (1), (3), (5), (6), (7) или (8), 17 (9), 20 (1), 61 (2) или 66 (3);

(II) является преступлением в соответствии с разделом 14 (1) Организации Объединенных Наций (антитеррористических мероприятий) Указ (Cap 575) для нарушение раздела 7 или 8 Декрета;

(III) преступление в соответствии со статьей 25 (1), 25А (5) или (7), или любой преступление, указанное в Приложении 1 к, о торговле наркотиками (изъятию доходов) Постановления (Cap 405), или

(IV) является преступлением в соответствии с разделом 25 (1), 25А (5) или (7), или любой преступление, указанное в Приложении 1 или 2, чтобы, в организованной и тяжким преступлениям Постановления (Cap 455);

(б) имеет ли человек судимость в месте за пределами Гонконга

-

(я) за преступление в отношении акта, что представляло бы собой преступления, предусмотренного в пункте (а) (I),

(II), (III) или (IV) если бы оно было сделано в Гонконге;

(II) для правонарушения, связанного с отмыванием денег или финансированием терроризма, или

(III) за преступление, за которое надо было найти, что человек действовал обманным путем, преступны или нечестно;

(с) является ли человек упорно не выполняет каких-либо требований, вынесенного согласно этому постановлению или какого-либо регулирования, сделанному комиссара по разделу 51;

(г), является ли человек, будучи физическим лицом, является правах банкротом или является предметом каких-либо банкротства под банкротстве Постановления (Cap 6);

(е), является ли человек, будучи корпорацией, находится в ликвидации или является предметом извилистой до того, или есть приемник назначен по отношению к нему.

(5) О предоставлении лицензии, комиссар может наложить любое условие, что Уполномоченный считает нужным.

(6) Если Комиссар накладывает каких-либо условий, на получение лицензии,Комиссара должны, в то время лицензия эксплуатацию, информирует лицензиата путем уведомления в письменной форме.

(7)введение любых условиях в соответствии с подразделом (5) вступает в силу в момент уведомления в соответствии с подразделом (6), полученной лицензиатом или в срок, указанный в уведомлении в соответствии с подразделом (6), в зависимости от того, что произошло позднее.

(8) Если Комиссар отказывается в выдаче лицензии по этому разделу, Комиссар должен проинформировать заявителя путем уведомления в письменной форме.

(9) В сообщении в соответствии с подразделом (6) или (8) должна включать в себя

-

(а) изложение причин для решения, и

(б) заявление о том, что лицензиат или заявитель, как это необходимо, может обратиться в трибунал по рассмотрению для пересмотра решения.

(10) В соответствии с разделом 34,лицензия, предоставленная в рамках этого раздела действительна в течение 2 лет, или, если комиссар считает целесообразным в каждом конкретном случае, в любой другой период, начиная с даты, на которую она предоставляется.

Поиск по сайту: