Проведение клиентов меры должной осмотрительности при помощи посредников

(1) В соответствии с подразделом (2), финансовое учреждение может проводить любые надлежащей проверки клиентов меру с помощью посредника, указанного в части (3), если

-

(а) промежуточные дает письменное согласие на быть посредником финансового учреждения, а также

(б) финансовое учреждение удовлетворен тем, что посредник будет по запросу предоставить копию любого документа или запись любых данных или информации, полученных посредником в ходе проведения надлежащей проверки клиентов меру без промедления.

(2)финансовое учреждение, которое осуществляет надлежащей проверки клиентов меру с помощью посредника остается ответственным согласно данному Декрету для невыполнения что надлежащей проверки клиентов меру.

(3) Указанный посредник

-

(а) любой из следующих лиц, которые в состоянии удовлетворить финансовое учреждение, что они имеют адекватные процедуры для предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма

-

(я) адвокат, практикующий в Гонконге;

(II)дипломированный бухгалтер, практикующий в Гонконге;

(III) Действительный член Гонконгской Института дипломированных секретарей, практикующих в Гонконге;

(IV) трастовой компании зарегистрированы в соответствии с частью VIII Постановления Попечительского (Cap 29) проведение на доверии бизнеса в Гонконге;

(б)финансовое учреждение, которое является уполномоченным учреждением, имеющим лицензию корпусы -ция, уполномоченный страховщик,назначен страховой агент или уполномоченный страховой брокер, или

(с) адвокат, нотариус, аудитор, профессиональный бухгалтер,доверие или сервисная компания поставщик илиналоговый консультант, практикующий в эквивалентной юрисдикцией, или трастовой компании проведение на доверии бизнеса в эквивалентном юрисдикцией, или учреждение, которое осуществляет в эквивалентном юрисдикциибизнеса, аналогичной деятельностью, осуществляемой финансовой организации, упомянутой в пункте (б), что

-

(я) требуется в соответствии с законодательством данной юрисдикции должно быть зарегистрировано или лицензию или регулируется в соответствии с законодательством данной юрисдикции;

(II) имеет принятых мерах по обеспечению соблюдения требований, аналогичных тем, введены в соответствии настоящего Регламента, и

(III) контролируется на соответствие этим требованиям органом власти в этой юрисдикции, который выполняет функции, аналогичные функциям любого из соответствующих органов.

(4)финансовое учреждение, которое осуществляет надлежащей проверки клиентов меру с помощью посредника должны

-

(а) сразу после посредник осуществила эту меру, получить от посредника данные или информацию, что посредник, полученные в ходе проведения этой меры, но ничто в настоящем пункте не требует финансовое учреждение, чтобы получить в то же время от посредника копию любого документа, или запись любых данных или информации, которые получают посредника в ходе проведения этой меры, и

(б) гарантировать, что посредник будет, по просьбе финансового учреждения в срок, указанные в разделе 20 (2) или (3) настоящего Приложения, как это необходимо, обеспечить в финансовое учреждение копию любого документа, или запись любых данных или информации, полученных посредником в ходе проведения этой меры в кратчайшие разумные сроки после получения запроса.

(5) Положения части (3) (а) истекает в конце 3-х лет, начиная с даты вступления в силу настоящего Указа.

(6) Ничто в настоящем разделе не мешает финансового учреждения от проведения надлежащей проверки клиентов меру своего агента, но такой финансовый институт, продолжает нести ответственность в соответствии с настоящим Указом для невыполнения что надлежащей проверки клиентов меру.

(7) В этом разделе

-

дипломированный бухгалтер (会计师) имеет значение, данное в разделе 2 (1) от профессиональных бухгалтеров Постановления (Cap 50).

Поиск по сайту: