Права для проведения обысков в служебных помещениях и т.д. для профилактического осмотра

15 из 2011 01/04/2012

(1) С целью выяснения, является ли финансовое учреждение соблюдающим или выполняющим, или будет ли в состоянии выполнять требований указанные в соответствии с подразделом (2), уполномоченное лицо может в любое разумное время

-

(а) войти в бизнес-помещения финансового учреждения;

(б) проверять и делать копии или иным образом записывать подробности о любой записи или документе, относящемуся к предпринимательской деятельности, осуществляемой в конкретный момент или любой другой сделке, проведенной финансовым учреждением, и

(в) сделать запросы

-

(я) финансовое учреждение, или

(II) с учетом пункта (6), любое другое лицо не связанное с финансовым учреждением, которое уполномоченное лицо имеет достаточные основания подозревать таким образом, чтобы иметь информацию, касающуюся дела, или иметь при себе любую запись или документ, о котором говорится в пункте (б), в отношении любого запись или документ, предусмотренный в пункте (б), а также в отношении любой сделки осуществляющейся в ходе предпринимательской деятельности, осуществляемой в финансовом учреждении.

(2) Указанное требование не противоречит

-

(а) какому-либо положению настоящего Указа;

(б) любое уведомление или требование дано или устанавливаются в соответствии с настоящим Ордонансом;

(в) любое из условий любой лицензии в соответствии с настоящим Указом; или

(г) любое другой условие, наложенное в соответствии с настоящим Указом.

(3) В соответствии с подразделом (8),уполномоченное лицо при осуществлении какой-либо власти в соответствии с подразделом (1) (б) может потребовать

-

(а) чтобы финансовое учреждение, или

(б) В соответствии с подразделом (7), любое другое лицо, не связанное с финансовым учреждением, которое уполномоченное лицо имеет достаточные основания подозревать, чтобы иметь информацию, касающуюся него, или иметь при себе любую запись или документ, предусмотренный в подпункте (1) (б), чтобы сделать любое из действий, указанных в части (4).

(4) Указанные акты

-

(а) чтобы дать авторизованный доступ человека к любой записи или документу, указанным в части (1) (б), и производить запись или документацию в течение времени и в месте, указанном уполномоченным лицом, а также

(б) ответить на любые вопросы, касающиеся записи или документа.

(5) В соответствии с подразделом (8), уполномоченное лицо при осуществлении каких-либо действий в соответствии с подразделом (1) (с) может потребовать от финансового учреждения или другого лица, указанного в пункте (1) (с)

-

(а) дать авторизованный доступ человека к любой записи или документа, указанного в части (1) (б), и производить запись или документацию в течение времени и в месте, указанном уполномоченным лицом, а

(б) ответить на любой вопрос, заданный для целей пункта (1) (с).

(6)уполномоченное лицо может осуществлять только власть в соответствии с подразделом (1) (с) (II), если уполномоченное лицо имеет достаточные основания полагать, что запрошенная информация не может быть получена в результате осуществления действий в соответствии с подразделом (1) (с) (I).

(7)уполномоченное лицо может осуществлять только власть в соответствии с подразделом (3) (б) если уполномоченное лицо имеет достаточные основания быть удостоверенным, что запись или документ или информация не может быть получено при осуществлении власти в соответствии с подразделом (3) (а).

(8) В этом разделе не должно истолковываться как требование к финансовому учреждению раскрыть любую информацию или любую запись или документ, касающиеся дела любого из своих клиентов, чтобы уполномоченным лицом, назначаемым от соответствующего органа (далее в этом раздел как другой регулирующий орган), кроме соответствующего органа по отношению к финансовой организации, если другой регулирующий орган не уверяется, и удостоверяет в письменной форме, что он

удовлетворен, что раскрытие или производства необходимо для целей настоящей статьи.

(9) Если человек дает ответ в соответствии с требованием, предъявляемым в соответствии с подразделом (3) или (5), то уполномоченное лицо может в письменной форме потребовать от лица, чтобы оно проверило, в сроки, указанные в требовании, ответ на официальное заявление.

(10) Если человек не дает ответа в соответствии с повторной очередью вынесен в соответствии с подразделом (3) или (5) по той причине, что соответствующей информацией не обладает человек, то уполномоченное лицо может в письменной форме потребовать от человека, чтобы тот проверил в сроки, указанные в требовании, эти факты и причины по официальному заявлению.

(11)торжественное заявление в соответствии с подразделом (9) или

(10) может быть принято уполномоченным лицом.

(12) Соответствующий орган может разрешить в письменном виде любому лицу, или любому лицу, принадлежащему к классу лиц, в качестве уполномоченного лица для целей настоящего раздела.

(13)соответствующий орган должен предоставить уполномоченному лицо соответствующее удостоверение с копией его разрешения.

(14)При осуществлении полномочий в рамках этого раздела,уполномоченное лицо должно как в кратчайшие сроки производить копию разрешения соответствующего органа для проверки.

(15) В этом разделе

-

коммерческие помещения (业务 处所) -

(а) в отношении уполномоченного учреждения означает любые помещения, используемые учреждением, в связи со своей деятельностью, в том числе

-

(I) учреждения главного офиса(штаб-квартиры) деятельности в Гонконге;

(II) местное отделение или региональный офис, устанавливающие или поддерживающие связь с учреждением;

(III)место нахождения учреждения используются исключительно для целей

-

(А)управления делами или операциями учреждения; (9) Лицо, совершившее преступление в соответствии с подразделом (5), (6), (7) или (8), подлежит

-

(а) в случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа в размере 1000000 и к заключению в течение 7 лет, или

(б) в порядке суммарного производства в виде штрафа на уровне 6 и к лишению свободы на 6 месяцев.

(10) Несмотря на что-либо в этом Постановлении, уголовное дело не может быть возбуждено в отношении лица, в соответствии с подразделом

(1), (3), (5), (6), (7) или (8) в отношении любого поведения, если

-

(а) разбирательство ранее было возбуждено в отношении лица, для целей статьи 14 (2) (б) в связи с тем же поведением, и

(б) это разбирательство еще не завершено или из-за предыдущего учреждения такого производства нет и дело не может снова быть на законных основаниях возбуждено в отношении лица, для целей этого раздела в отношении того же поведения.

Поиск по сайту: