Поняття та ознаки господарсько-правової відповідальності 11 страница

• вимоги до Правила фондової біржі (ст. 25): 1) Правила фондової біржі по­винні включати: 1) порядок організації та проведення біржових торгів; 2) порядок лістингу та делістингу цінних паперів; 3) порядок допуску членів фондової біржі та інших осіб, визначених законодавством, до біржових тор­гів; 4) порядок котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу; 5) порядок розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення; 6) порядок розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством; 7) порядок здійснення контролю за дотриманням члена­ми фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у бір­жових торгах згідно із законодавством, правил фондової біржі; 8) порядок накладення санкцій за порушення правил фондової біржі;

• застосування до фондових бірж, які порушують Ліцензійні вимоги ді­яльності з організації торгівлі на фондовому ринку, таких організаційно-господарських санкцій, як зупинення та анулювання ліцензії (відповідно до затвердженого рішенням ДКЦПФР від 23.06.2006 № 21 Порядку зупи­нення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку);

• особливості зупинення та припинення діяльності фондової біржі: 1) діяль­ність фондової біржі як організатора торгівлі тимчасово зупиняється Дер­жавною комісією з цінних паперів та фондового ринку в разі, коли кіль­кість її членів стала менше ніж 20, а якщо фондову біржу утворено у формі дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами - коли кількість членів такого об'єднання стала менше ніж 20; 2) якщо протягом шести місяців прийняття нових членів не відбулося, діяльність фондової біржі припиняється.

Порядок проведення торгів на фондовій біржі значною мірою подібний до по­рядку торгів на товарній біржі.

На фондовій біржі можуть укладатися вищезгадані види біржових угод - фор­вардні контракти та ф'ючерсні контракти.

Державне регулювання щодо фондових бірж (як учасників ринку цінних папе­рів), включаючи й контроль за їх діяльністю, здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР), Антимонопольним комітетом України, іншими державними органами у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Відповідно до ст. 7 Закону «Про державне регулюван­ня ринку цінних паперів в Україні», Положення про державних представників на фондових біржах, у депозитаріях та торговельно-інформаційних системах (затв. Рішенням ДКЦПФР від 08.05.2001 р. № 14), ДКЦПФР призначає державних представників на фондових біржах, уповноважених здійснювати контроль за до­держанням положень статуту і правил фондової біржі та брати участь у роботі керівних органів фондових бірж.

Основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового рин­ку в частині здійснення контролю за діяльністю фондових бірж, зокрема, є:

• здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цін­них паперів та їх похідних на території України, додержання законодавства у цій сфері;

• захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосуван­ня санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;

• узагальнення практики застосування законодавства України з питань ви­пуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покла­дених на неї завдань:

• реєструє правила функціонування організаційно оформлених ринків цін­них паперів;

• встановлює порядок та видає дозволи на здійснення діяльності з випус­ку та обігу цінних паперів, на депозитарну, реєстраційну, розрахунково-клірингову діяльність з цінними паперами та інші передбачені законодав­ством спеціальні дозволи (ліцензії) на здійснення окремих видів професій­ної діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює ці дозволи (ліцен­зії) у разі порушення вимог законодавства про цінні папери;

• встановлює порядок складання звітності учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України;

• визначає за погодженням з Міністерством фінансів України, а щодо діяль­ності банків на ринку цінних паперів - також з Національним банком Укра­їни особливості ведення обліку операцій з цінними паперами;

• встановлює порядок і здійснює державну реєстрацію фондових бірж і при­значає державних представників на фондових біржах;

• встановлює вимоги та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформа­ції емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства;

• координує роботу з підготовки фахівців з питань фондового ринку, вста­новлює кваліфікаційні вимоги щодо осіб, які здійснюють професійну ді­яльність з цінними паперами, та проводить сертифікацію фахівців;

• розробляє й організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про цінні папери.

Комісія під час виконання покладених на неї завдань взаємодіє з іншими цен­тральними органами виконавчої влади, відповідними органами Автономної Рес­публіки Крим, місцевими органами виконавчої влади і відповідними органами самоврядування.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:

- у разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, стату­ту та правил фондової біржі зупиняти торгівлю на фондовій біржі до усу­нення таких порушень;

- зупиняти дію та скасовувати ліцензію у разі порушення фондовою біржею Ліцензійних вимог відповідно до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затв. Рішенням ДКЦПФР від 23.06.2006 №21;

- проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевір­ки та ревізії фінансово-господарської діяльності фондових бірж;

- надсилати фондовим біржам обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати на­дання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

- надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопору­шень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стяг­нень за відповідні правопорушення;

- надсилати матеріали в органи Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень антимонопольного законодавства;

- розробляти і затверджувати з питань, що належать до її компетенції, обов'язкові для виконання нормативні акти;

- порушувати питання про звільнення з посад керівників фондових бірж у випадках недодержання ними чинного законодавства України з метою за­хисту інтересів інвесторів і громадян;

- призначати тимчасово (до двох місяців) керівників фондових бірж, зупи­няти або припиняти допуск цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти кліринг та укладення догово­рів купівлі-продажу на певний термін для захисту інтересів держави, ін­весторів;

- вилучати під час проведення перевірок на строк до трьох діб документи, що підтверджують факти порушення актів законодавства про цінні папе­ри.

Положення про функціонування фондових бірж (далі - Положення), затв. Рі­шенням ДКЦПФР від 19.12.2006 № 1542, визначає:

1. Основні засади функціонування фондової біржі (ФБ): а) створення умов щодо конкурентного ціноутворення на цінні папери та інші фінансові інструмен­ти шляхом зосередження попиту та пропозицій на їх купівлю-продаж; б) підтри­мання цілісності та стабільності ринку цінних паперів шляхом запровадження справедливих і рівних для всіх учасників біржових торгів правил поведінки; в) забезпечення прозорості ринку цінних паперів через оприлюднення інформації, що характеризує кон'юнктуру ринку; г) забезпечення інформування учасників біржових торгів та інвесторів щодо емітентів та їхніх цінних паперів; д) застосу­вання ефективних технологій укладання біржових угод та виконання біржових контрактів, що відповідають міжнародним стандартам; е) забезпечення функціо­нування ФБ на постійно діючій основі; є) забезпечення захисту учасників біржо­вих торгів та інвесторів від зловживань шляхом установлення вимог щодо допус­ку до торгівлі, застосування процедур нагляду, контролю та накладання санкцій за порушення.

ІІ. Функції ФБ: а) установлення правил проведення біржових торгів цінни­ми паперами та іншими фінансовими інструментами; б) організація та проведення регулярних біржових торгів; в) організаційне, технологічне та технічне забезпе­чення проведення біржових торгів; г) установлення процедур лістингу та делістингу, допуску до торгівлі на ФБ; д) ведення переліку учасників торгів, фіксація оголошених заявок, укладених біржових угод та контроль за виконанням біржо­вих контрактів; е) ведення переліку цінних паперів та інших фінансових інстру­ментів, унесених до біржового списку; є) обмін інформацією з депозитарними та розрахунково-кліринговими установами для забезпечення виконання біржових контрактів; ж) зберігання документів щодо укладення біржових угод і виконання біржових контрактів у депозитарній системі; з) здійснення діяльності з проведен­ня клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), які укла­даються на організаторі торгівлі; и) здійснення контролю за дотриманням членами ФБ та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правилами ФБ; і) відповідне реагування на виявлені порушення законодавства про цінні папери та правил фондової біржі; ї) здійснення фінансо­вого моніторингу згідно з вимогами законодавства; й) надання інформаційних по­слуг щодо організації торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інстру­ментами; к) оприлюднення інформації відповідно до законодавства України.

III. Вимоги до електронної торговельної системи ФБ, яка повинна забезпечувати: а) приймання, обробку та передачу від учасників біржових торгів заявок на купівлю-продаж допущених до торгівлі цінних паперів та інших фінан-
сових інструментів, фіксацію укладених біржових угод; б) підготовку та передачу
інформації, необхідної для виконання біржових контрактів; в) захист інформації
(у тому числі на електронних носіях), що стосується укладання біржових угод та
виконання біржових контрактів, від втрати або несанкціонованого доступу; г) фор-
мування та підтримку баз даних про хід і результати біржових торгів з фіксацією
часу оголошення учасниками біржових торгів заявок та укладання біржових угод.

IV. Вимоги до статуту та внутрішніх документів ФБ:

- Правил ФБ (є обов'язковими для виконання членами ФБ, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реє­стру): 1) порядок прийняття Правил: затверджуються біржовою радою та реєструються ДКЦПФР (є чинними з моменту реєстрації в ДКЦПФР); 2) форма прийняття: можуть міститися в одному документі або складатися з окремих документів ФБ; 3) структура та зміст: складаються з таких поряд­ків: а) організації та проведення біржових торгів; б) лістингу та делістингу цінних паперів; в) допуску членів ФБ та інших осіб до біржових торгів; г) котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу; д) роз­криття інформації про діяльність ФБ та її оприлюднення; е) розв'язання спорів між членами ФБ та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством; є) здійснення контролю за до­триманням членами ФБ та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правилами ФБ; ж) накладення санкцій за порушення правил ФБ; з) може передбачати особливості орга­нізації та проведення біржових торгів відповідним видом цінного паперу або іншого фінансового інструменту;

- Статуту ФБ: у статуті ФБ мають відображатися вимоги щодо діяльності органів ФБ, до компетенції яких належать виконання функцій та прийнят­тя рішень, передбачених правилами ФБ;

- інших документів, в тому числі переліку видів послуг, що надаються ФБ, із зазначенням розміру оплати за ними; цей Перелік обов'язково оприлюд­нюється на власному веб-сайті ФБ (у цілодобовому режимі), а також може бути оприлюднений в періодичному друкованому виданні ФБ та/або офі­ційному друкованому виданні ДКЦПФР (ФБ самостійно встановлює роз­міри оплати за послуги, що надаються ФБ).

V. Основні засади організації та проведення біржових торгів:

- ФБ забезпечує умови для проведення регулярних біржових торгів на по­стійно діючій основі кожного торговельного дня, який є робочим згідно із законодавством України; торговельний день не може починатися пізніше 10-00 години і закінчуватися раніше 16-00 години за київським часом; про­тягом торговельного дня може відбуватися кілька торговельних сесій;

- Правила ФБ щодо порядку організації та проведення біржових торгів по­винні визначати:

• процедуру проведення біржових торгів;

• вимоги до учасників біржових торгів;

• вимоги до уповноважених представників учасників біржових торгів, їх пра­ва й обов'язки;

• процедуру укладання біржових угод, включаючи процедуру подання за­явок;

• процедуру використання електронної торговельної системи (у разі наяв­ності) та процедуру доступу учасників біржових торгів до користуванням цією системою;

• процедуру формування переліку заявок учасників біржових торгів, який повинен містити щонайменше такі дані: номер заявки; найменування учас­ника торгів, який оголосив заявку; умови заявки; дату та час реєстрації за­явки;

• процедуру формування переліку укладених біржових угод, який повинен містити щонайменше такі дані: реєстраційний номер угоди; сторони угоди; дату і час фіксації угоди; реквізити цінного паперу або іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду; суму угоди; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких було укладено уго­ду; ціну цінного паперу або іншого фінансового інструменту, за якою було укладено угоду;

• процедуру оформлення та обліку документів, які використовуються при укладанні біржової угоди та виконанні біржових контрактів;

• процедуру запобігання маніпулюванню та укладанню нестандартних бір­жових угод;

• процедури, що застосовуються фондовою біржею у разі виникнення в ході торговельної сесії надзвичайних ситуацій, включаючи опис таких ситуацій;

• порядок прийняття рішень про призупинення, припинення та поновлення торгівлі;

• порядок призупинення та припинення торгівлі за рішенням уповноваже­них державних органів;

• порядок допуску до торгівлі на фондовій біржі без внесення до біржового реєстру;

• порядок здійснення діяльності маркет-мейкера;

- порядки організації та проведення біржових торгів на первинному та вто­ринному ринках встановлюються окремо;

- допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі на фон­довій біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку (до цього списку можуть бути внесені цінні папери в процесі їх відкритого/публічного розміщення); біржовий список повинен містити щонайменше такі дані: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі коли його наявність передбачена законодав­ством), вид цінного паперу або іншого фінансового інструменту; номінальну вартість; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів відпо­відного виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу та іншого фінансового інструменту (у разі якщо державна реєстрація випуску передбачена законо­давством); рівень лістингу; дату внесення (виключення) цінного паперу або іншого фінансового інструменту до (з) біржового списку;

- допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може здійснюватися за ініціативою емітента, члена фондової біржі, фондової біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвесту­вання, які перебувають в управлінні компанії з управління активами), ін­шої особи, у тому числі державного органу, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством; вимоги щодо внесення цінних паперів та інших фінансових інструментів до біржового списку без уне­сення до біржового реєстру установлюються фондовою біржею відповідно до правил фондової біржі; Правила фондової біржі повинні передбачати можливість проведення біржових торгів за участю державних органів для випадків, передбачених законодавством;

- припинення торгівлі на фондовій біржі може бути здійснено фондовою бір­жею за таких підстав: 1) припинення емітента; 2) невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам Положення, правилам фондової біржі, що визначають умови перебування в біржовому реєстрі за відповідним рівнем лістингу; 3) невідповідності вимогам правил фондової біржі, що визнача­ють умови перебування у біржовому списку як позалістингових цінних па­перів; 4) прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску; 5) визна­ння емісії недобросовісною; 6) призупинення, припинення ДКЦПФР обі­гу та укладання угод за цінними паперами емітента; 7) закінчення строку обігу цінних паперів; 8) за заявою ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів); 9) за заявою емітента (для лістинг-вих цінних паперів), з

- урахуванням порядку лістингу та делістингу.

VI. Лістинг (внесення цінних паперів до списку цінних паперів, які котирують­ся на фондовій біржі або можуть бути предметом укладення угод в торговельно-інформаційній системі, якщо це передбачено їх правилами) та делістинг цінних паперів на фондовій біржі:

- цінні папери, які пройшли процедуру лістингу, заносяться до біржового реєстру до відповідного котирувального списку за рівнем лістингу; цінні папери, що не відповідають вимогам лістингу, заносяться до біржового списку як позалістингові цінні папери;

- внесення цінних паперів до біржового реєстру здійснюється лише за ініці­ативи емітента цих цінних паперів;

- лістингові цінні папери мають перший або другий рівень лістингу;

- унесення та перебування цінних паперів у котирувальному списку першого рівня лістингу здійснюється з дотриманням установлених вимог та відпо­відно до таких мінімальних вимог:

для акцій: а) емітент існує не менше трьох років; б) вартість чистих активів емітента складає не менше 100 000 000 грн.; в) річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 100 000 000 грн.; г) в емітента відсутні збитки за підсумками двох фінансових років з останніх трьох фінансових років; д) ринкова капіталізація емітента складає не менше 100 000 000 грн.; е) кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента про­тягом останніх 6 місяців складає не менше 1 000 000 грн.; є) загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 500 осіб;

для облігацій підприємств: а) емітент існує не менше трьох років; б) вартість чистих активів емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, складає не менше 100 000 000 грн.; в) в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, відсутні збитки за під­сумками двох фінансових років з останніх трьох фінансових років; г) номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10 000 000 грн.; д) кожен з останніх 6 місяців з облігаціями емітента цієї серії випуску укладалось не менше

5біржових угод та виконувалось не менше 5 біржових контрактів, середньомі­сячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх

6місяців складає не менше 500 000 грн.;

для облігацій місцевих позик: а) номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 25 000 000 грн.; б) середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 400 000 грн.;

для цінних паперів інститутів спільного інвестування: а) інститут спільно­го інвестування існує не менше трьох років; б) вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату становить не менше 20 000 000 грн.; в) середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільно­го інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 100 000 грн.

- унесення та перебування цінних паперів у другому рівні лістингу фондової біржі здійснюється при дотриманні встановлених умов та відповідно до та­ких мінімальних вимог:

для акцій: а) емітент існує не менше одного року; б) вартість чистих активів емі­тента складає не менше 50 000 000 грн.; в) річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 50 000 000 грн.; г) в емітента відсутні збитки за підсумками останнього фінансового року; д) ринкова капіталіза­ція емітента складає суму, не меншу 50 000 000 грн.; е) кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 250 000 грн.; є) загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 100 осіб;

для облігацій підприємств: а) емітент існує не менше одного року; б) вар­тість чистих активів емітента складає не менше 10 000 000 грн.; в) в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, від­сутні збитки за підсумками останнього фінансового року; г) номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 5 000 000 грн.; д) середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 міся­ців складає не менше 150 000 грн.;

для облігацій місцевих позик: а) номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10 000 000 грн.; б) середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не мен­ше 100 000 грн.;

для цінних паперів інститутів спільного інвестування: а) інститут спільно­го інвестування існує не менше одного року; б) вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату складає не менше 10 000 000 грн.; в) середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спіль­ного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 50 000 грн.;

- ФБ може встановлювати додаткові вимоги для внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.

- на одній ФБ цінний папір одного виду одного емітента може перебувати лише в одному рівні лістингу.

VII. Допуск членів фондової біржі та інших осіб до біржових торгів:

- Правилами фондової біржі повинні визначатись: а) порядок набуття ста­тусу члена фондової біржі та припинення статусу члена фондової біржі; б) права й обов'язки члена фондової біржі; в) порядок ведення переліку чле­нів фондової біржі, учасників біржових торгів та їх уповноважених пред­ставників; г) порядок реєстрації уповноважених представників учасників біржових торгів; д) порядок надання інформації членами фондової біржі та учасниками біржових торгів;

- у біржових торгах можуть брати участь лише уповноважені представники учасників торгів, які мають сертифікат фахівця з торгівлі цінними папера­ми, отриманий у встановленому законодавством порядку;

- ФБ веде перелік членів ФБ, учасників торгів та їх уповноважених пред­ставників;

- перелік членів ФБ повинен передбачати щонайменше такі дані: наймену­вання та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ члена ФБ; місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена ФБ; номер, дату видачі та строк дії ліцензії торговця цінними паперами; дату набуття статусу члена ФБ;

-перелік уповноважених представників учасників біржових торгів повинен передбачати щонайменше такі дані: прізвище, ім'я, по батькові представ­ника; найменування члена фондової біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди; строк повно­важень представника, який не може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманого в установленому законо­давством порядку;

VIII. Котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу:

- ФБ повинна затвердити порядок котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів за технологіями проведення торгів, у тому числі з застосуванням електронної системи торгів, порядок визначення біржо­вого курсу цінних паперів; біржовий курс цінних паперів, визначений за результатами біржових торгів, підлягає обов'язковому оприлюдненню на власному веб-сайті фондової біржі (у цілодобовому режимі), а також може бути оприлюднений у періодичному друкованому виданні фондової біржі та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР;

- біржова угода не може укладатися за заявками, які подає один учасник бір­жових торгів.

IX. Розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення:

- ФБ зобов'язана оприлюднювати та надавати ДКЦПФР таку інформацію: а) перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення догово­рів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі; б) перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу; в) обсяг торгівлі цінними па­перами (кількість цінних паперів, загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо) за період, установле­ний ДКЦПФР; оприлюднення такої інформації обов'язково здійснюється на власному веб-сайті ФБ (у цілодобовому режимі), а також інформація може бути оприлюднена в періодичному друкованому виданні ФБ та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР;

- ФБ може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результа­тів торгів і показників, які характеризують кон'юнктуру ринку;

- ДКЦПФР встановлює періодичні порядок та форму подання ФБ інформа­ції та здійснює контроль за розкриттям цієї інформації;

- ФБ зобов'язана зберігати документи щодо оголошених заявок, укладених біржових угод і виконаних біржових контрактів не менше п'яти років;

- для забезпечення виконання функцій державного представника ФБ по­винна забезпечити за допомогою відповідних технічних засобів у режимі реального часу доступ до інформації про хід біржових торгів; робоче місце державного представника на фондовій біржі має забезпечувати постійну безперервну роботу протягом торговельного дня;

X. Розв'язання спорів між членами ФБ та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством:

-ФБ повинна забезпечити безперервний контроль: за цінами на цінні папе­ри та інші фінансові інструменти, організацією та проведенням біржових торгів, дотриманням вимог лістингу та делістингу цінних паперів; допус­ком членів ФБ та інших осіб до біржових торгів; котируванням цінних па­перів та оприлюдненням їх біржового курсу; розкриттям інформації про діяльність ФБ та її оприлюдненням; дотриманням членами ФБ та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законо­давством, правил ФБ;

- ФБ повинна запобігати укладанню нестандартних біржових угод;

- Порядок розв'язання спорів між членами ФБ та іншими особами, які ма­ють право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, має ви­значати: порядок створення та функціонування відповідного органу ФБ, який уповноважений вирішувати спори; порядок розгляду спорів;

- ФБ забезпечує контроль за дотриманням членами ФБ, учасниками біржо­вих торгів та емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру, правил ФБ;

- ФБ у разі порушення правил ФБ вживає заходів щодо усунення порушень, застосовує санкції до порушників, а також протягом п'яти робочих днів по­відомляє

- ДКЦПФР про виявлені порушення та застосовані санкції.

XI. Накладення санкцій за порушення правил ФБ:

-порядок накладення санкцій за порушення правил ФБ членами ФБ та ін­шими особами, які, відповідно до законодавства, мають право брати участь у торгах, повинен містити: порядок створення та повноваження відповід­ного органу ФБ, уповноваженого накладати санкції; види санкцій за по­рушення правил ФБ; порядок та підстави накладення санкцій; вимоги до поширення інформації щодо застосованих санкцій; порядок оскарження накладених санкцій.

XII. Вимоги до проведення заходів з фінансового моніторингу:

- ФБ зобов'язана розробити і затвердити правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення з урахуванням вимог законодав­ства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) до­ходів, одержаних злочинним шляхом;

- ФБ призначає працівника, відповідального за проведення фінансового мо­ніторингу;

- ФБ зобов'язана здійснювати заходи, спрямовані на виявлення фінансових операцій, що, відповідно до вимог законодавства України, підлягають фінан­совому моніторингу, та проводити їх реєстрацію відповідно до вимог законо­давства, в тому числі проводити ідентифікацію особи, яка здійснює фінансо­ву операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, а також особи, від імені якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем;

- надання уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансово­му моніторингу, здійснюється згідно з вимогами законодавства;

- документи, які стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, та всю документацію про здійснення фінансової операції ФБ зберігає протягом п'яти років після проведення такої фінансової операції;

Поиск по сайту: