Понятие индекса

Само слово «индекс» (index) означает показатель. Обычно этот термин употребляется для некой обобщающей характеристики изменений. Например, уже знакомый вам индекс Доу-Джонса, индекс деловой активности, индекс объема промышленного производства и т.д. Гораздо реже термин «индекс» употребляется как обобщенный показатель состояния, например, известный коэффициент умственного развития IQ.

В этой главе мы рассмотрим индексы прежде всего как показатели изменений. Очевидно, что сфера использования таких показателей безгранична: спортсмены стремятся улучшить свои достижения, предприниматель желает увеличить прибыль и т.д. Во всех этих случаях необходимо выразить изменения количественно. Как изменились цены, уровень жизни, покупательная сила денег и прочее? Ответы на все эти вопросы позволяют дать индексы.

В предыдущей главе вы познакомились с показателями, которые измеряют абсолютные и относительные изменения: темпы роста, прироста, абсолютный прирост, цепные и базисные показатели, показатели средних изменений за период. В чем же специфика индексов? Принципиальных отличий три.

Во-первых, индексы позволяют измерить изменение сложных явлений. Например, нужно определить: как изменились за год расходы жителей Москвы на городской транспорт? Для ответа на этот вопрос вы должны иметь численность пассажиров, перевезенных за год каждым видом городского транспорта, рассчитать среднемесячную численность

пассажиров или взять точные данные из отчетов по месяцам, умножить численность на тариф перевозки (и число месяцев его действия в случае использования среднемесячной численности) и полученные величины просуммировать. То же нужно сделать по данным за прошлый год. Затем сопоставить сумму расходов за последний год с суммой за прошлый год, т.е. это не просто сравнение двух чисел, как при расчете темпов динамики или приростов, а получение и сравнение некоторых агрегированных величин.

Во-вторых, индексы позволяют проанализировать изменение - выявить роль отдельных факторов. Например, можно определить, как изменилась сумма выручки городского транспорта за счет изменения численности пассажиров и тарифов, наконец, за счет соотношения в объеме перевозок разными видами транспорта.

В-третьих, индексы являются показателями сравнений не только с прошлым периодом (сравнение во времени), но и с другой территорией (сравнение в пространстве), а также с нормативами. Например, интересно знать, не только как изменилось среднедушевое потребление мяса в России в данном году по сравнению с прошлым годом (или с каким-либо другим периодом), но и сравнить показатели среднедушевого потребления мяса в России и развитых странах Запада, Востока, а также провести сравнение с нормативной величиной, отвечающей нормам рационального питания. Очевидно, что каждое направление сравнения вносит что-то новое. Так, доля расходов на фундаментальные исследования и содействие научно-техническому прогрессу в России в 2002 г. составила в процентах к ВВП 1,56%. Это меньше, чем было в 2001 г., когда эта доля составляла 1,85%. Сравнение показателей 2002 г. и 2001 г. показывает снижение на 16 процентных пунктов (1,56: 1,85 = 0,84). Если же сравнить данные России с данными стран ОЭСР, где инвестиции в фундаментальные исследования и содействие научно-техническому прогрессу в 2002 г. составляли 4,7% от ВВП, то результаты будут еще менее оптимистичными — соответствующий индекс составляет: 1,56: 4,7 = 0,33, или 33 процентных пункта.

Существует несколько определений индекса. Приведем одно из них, может быть самое краткое.

Индекс — это показатель сравнения двух состоянии одного и того же явления (простого или сложного, состоящего из соизмеримых или несоизмеримых элементов).

Каждый индекс включает два вида данных: оцениваемые данные, которые принято называть отчетными и обозначать значком «1», и данные, которые используются в качестве базы сравнения, — базисные, обозначаемые значком «О».

Индекс, который строится как сравнение обобщенных величин, называется сводным, или общим, и обозначается I. Если же сравниваются необобщенные величины, то индекс называется индивидуальным и обозначается i. Как правило, подстрочно дается значок, который указывает, для оценки какой величины построен индекс. Например, Iq/0 или iq/0, т.е. сводный и индивидуальный индекс для величины q.

Сравнения во времени могут охватывать короткий период: выработка за текущий и за вчерашний день, цены в сентябре по сравнению с августом и т.д. Но сравнение может проводиться и с отдаленным периодом: современные данные с довоенным 1940 г. или с 1986 г. — годом начала перестройки, когда экономика еще не была затронута структурными изменениями и т.д. Выбор базисного периода всегда аргументирован той задачей, для которой строится индекс. Обычно руководствуются двумя правилами: либо база сравнения представляет стабильное состояние, либо экстремальное значение — высшее достижение или низший уровень (в случае падения экономических показателей). Конечно, сравнение с отдаленным периодом вносит дополнительные трудности, что уже отмечалось в гл. 12. Некоторые специфические для построения индексов проблемы будут затронуты ниже.

Поиск по сайту: