Риски, ответственность, свобода исследовании

Исследования систем управления связаны с вторжением в новые сферы и изменением технологий, соотношения, значимости элементов природы, знания, социальных отношений, коммерческой и промышленной деятельности. Потому исследования являются источником повышенных (по сравнению с другими областями деятельности) рисков.

Исследования выполняют свои социально-экономические и технические роли только в случае баланса свободы и ответственности исследования. При нарушении этого баланса как в сторону чрезмерной свободы и безответственности, так и в сторону чрезмерных ограничений и ответственности, возникают повышенные риски. В первом случае они связаны с возможным негативным эффектом от ущерба обществу от деструктивных исследований. А во втором случае возникает риск по-получения в конкурентной борьбе ущерба, порождаемый отсутствием информации по результатам честных исследований.

Источниками риска при исследовании назовем факторы и обстоятельства, создающие или увеличивающие возможность положительного или отрицательного отклонения как в процессе исследований, так и при практическом использовании результатов исследований/4/.

Источниками рисков исследований могут быть:

- естественные природные факторы (землетрясения, дожди, сели, засухи и т.п.);

- ненадежность как исследуемого объекта, так и испытательной аппаратуры;

- неадекватные реальным условия исследований;

- неадекватность модели исследуемому объекту;

- неправильная оценка затрат времени и средств, необходимых для проведения качественных исследований;

- человеческий фактор (неквалифицированные действия исследователей, давление на исследователя со стороны заинтересованных лиц, нарушение тайны и конфиденциальности и др.);

- несовершенство законодательной базы и др.

Будем выделять риск проведения исследований и риск использования результатов исследований.

Риск проведения исследований связан с возможностью опасных отказов, выхода эксперимента из под контроля (как это было в Чернобыле), недостатком финансирования, времени, необходимой аппаратуры, отказами аппаратуры, неквалифицированными действиями исследователей и др.

Этот риск особенно значим, так как исследованиям и испытаниям часто подвергаются новые, еще недостаточно надежные образцы аппаратуры, товаров и др.

В процессе исследований существует риск:

1) принять неверную гипотезу за верную, негодный товар за нормальный (ошибка первого рода);

Риск использования результатов исследований определяется с тем, что недостаточные полнота, точность и достоверность результатов исследований, неправильная интерпретация полученных результатов могут создавать или повышать риск, возникающий при использовании результатов исследований на практике, то есть возможность отклонений этих результатов от ожидаемый значений/4/.

Риск использования результатов исследований может быть следствием ошибок достоверности:

1) ошибок выборки - случайных ошибок нарушения репрезентативности условий испытаний, отбора данных, документов, записей первичного учета, данных инвентаризации, материальных объектов;

2) девиации - ошибок, возникающих вследствие умысла или непредвиденного сбоя в системе сбора данных и контроля.

3) недостаточности объема выборки, не позволяющей точно, достоверно интерпретировать результаты и др.

Поэтому любой результат исследования должен быть подвергнут оценке на полноту, точность, достоверность еще до принятия решения на основе проведенных исследований.

Риск использования результатов исследований можно снизить, если проверить дополнительное исследование полученных результатов. Таким образом, у заказчика при приемке результатов исследований возникает необходимость оценить, проверить:

- полноту (в том числе функциональную) исследования;

-точность полученных результатов;

-достоверность результатов исследований.

Для подтверждения полноты, точности и достоверности результата исследования можно или должно подтвердить истинность (верифицировать) этот результат.

Если при исследовании используют модели, то нужно проверить их адекватность.

Технология исследования может предусматривать использование (для экономии времени и средств на исследования)

ряда моделей различной сложности, а, следовательно, полноты и достоверности и точности. Менее точные модели позволяют снизить расходы на исследования.

Однако для обеспечения полноты, точности, достоверности результата исследования нужно еще проверить адекватность более простой модели более сложной модели.

Для обеспечения точности и достоверности результатов необходима проверка адекватности или верификация модели.

Если для проверки адекватности используют математические модели и статистические методы, то для верификации используют логические и эвристические методы.

Проверка адекватности и(или) верификация модели может рассматриваться либо как часть верификации процесса или результата исследования, либо как относительно самостоятельная операция. Целью названных процедур является установление идентичности в определенном смысле (по определенным качествам) модели и оригинала или двух моделей.

Проверка адекватности модели выполняется с использованием формальных статистических критериев, например, статистической проверкой гипотез о принадлежности и оригинала и модели к одному классу объектов. Однако такая проверка возможна при наличии надежных статистических оценок параметров как оригинала, так и модели. Если по каким-то причинам такие оценки отсутствуют и не могут быть получены, то с достаточной для практических целей точностью это делают сравнением отдельных свойств оригинала и модели. Вначале должна проверяться истинность реализуемых функций, затем истинность структуры, и, наконец, истинность достигаемых при этом значений параметров. Для этого необходимо, помимо модели иметь функционирующий оригинал, то есть проводить так называемое сопровождающее моделирование.

Так как при статистическом моделировании часто не бывает достоверных данных о виде и параметрах распределения случайных величин, влияющих на исход единичного жребия, то I очень важно проверять результат такого моделирования на робастность. При этом выясняют, является ли результат моделирования устойчивым (робастным) к возможным ошибкам в определении вида и параметров распределения случайных величин, характеризующих либо входные параметры или параметры модели. Если выяснится, что результат моделирования не является робастным, т.е. сильно зависит от вида и параметров случайных величин - элементов модели, то это может рассматриваться как свидетельство высокого риска при принятии решения по варианту облика системы или проведения операции/4/.

В случае исследования, моделирование процессов и систем, еще не существующих, или отсутствии достоверной информации, судят о сходстве свойств прогнозной модели и оригинала посредством процедур верификации.

Верификация модели - оценка функциональной полноты, точности и достоверности модели с использованием всей доступной информации в тех случаях, когда проверка адекватности по тем или иным причинам невозможна/7/.

При диагностике, исследовании соответствия, планировании, когда объект планирования реально существует, чаще, чем в прогнозировании, имеются условия для проверки адекватности моделей.

Верификация может проводиться как в отношении модели, так и результата исследования в целом.

В прогнозировании чаще всего реальный объект отсутствует или (что одно и то же) разрабатываются новые, еще не существующие функции объекта прогнозирования. Поэтому в прогнозировании чаще используют верификацию.

Наиболее часто используют следующие методы верификации результатов исследования и моделей.

Прямая верификация модели - верификация путем разработки модели того же объекта с использованием другого математического метода.

Косвенная верификация модели - верификация путем сопоставления результатов, полученных с использованием данной модели, с данными, полученными из других источников.

Консеквентная верификация модели - верификация результатов моделирования путем аналитического или логического выведения прогноза из ранее полученных прогнозов.

Инверсная верификация модели - верификация модели путем проверки адекватности прогнозной модели и объекта в ретроспективном периоде.

При частичной целевой верификации может быть использовано следующее известное правило оценки соответствия модели и описания объекта: для проверки соответствия модели и объекта исследования или полной и частной моделей следует пытаться построить условные подмодели, эквивалентные полной модели в типовых для проектируемой системы ситуациях. Затем выполняют сравнительное исследование подмодели и частной модели в этих ситуациях. Близость полученных результатов считается основанием для суждения о близости обеих моделей в остальных ситуациях.

При структурной верификации может производиться сопоставление структур без экспериментальной проверки и сопоставления в целом, эта процедура носит неформальный характер.

Верификация модели оппонентом - верификация путем опровержения критических замечаний оппонента по прогнозу.

Верификация модели экспертом - верификация сравнением прогноза с мнением эксперта. Частным случаем верификации экономической модели юридического лица - его бухгалтерского баланса является аудит.

Аудит - совокупность методов и приемов, позволяющих в процессе исследований экономических и финансовых систем

управления проверить и дать заключение о полноте, точности и достоверности экономической информации, на основе которой принимаются экономические и, что особенно важно, инвестиционные решения. Методы исследования систем управления на основе бухгалтерского учета и аудита рассматриваются в пятой главе настоящей книги/32/.

В целом, верификация или проверка адекватности модели, аудит являются достаточной творческой операцией. Они требуют высокой профессиональной и математической культуры исполнителей.

Затраты на верификацию, аудит увеличивают затраты на прогноз или разработку моделей, исследований. Но если не произвести оценку адекватности и(или) верификацию моделей, аудит, то могут быть допущены серьезные ошибки, существенно возрастает риск использования результатов исследования. Важно, что возникающий при этом ущерб в результате реализации риска может превысить затраты времени и средств на проверку адекватности, верификацию, аудит в сотни, тысячи и более раз.

При оценке экономической эффективности исследований измеряют и оптимизируют изменения: дохода, прибыли, убытков, производительности труда и т.п., полученные в результате внедрения новых разработок, рекомендаций.

В условиях рыночной деятельности очень важно своевременно обнаружить возможные ошибки исследований. Позднее обнаружение таких ошибок может увеличивать вероятность появления более тяжелых последствий, риск банкротства предпринимателя.

Руководство исследованиями должно осуществлять контроль и управление рисками как процесса исследований, так и использования их результата.

Для оценки риска в процессе исследований могут применяться различные методы, например, метод индивидуальных оценок; метод средних величин и процентов/6/.

Метод индивидуальных оценок применяется только в отношении рисков, которые невозможно сопоставить со средним типом риска (например, в силу уникальности исследования).

Метод средних величин включает разделение отдельных рисковых группы на подгруппы, для которых вычисляют оценки.

Метод процентов представляет совокупность скидок и надбавок (накидок) к имеющейся аналитической базе в зависимости от возможных положительных или отрицательных отклонений от среднего рискового типа при проведении конкретных исследований. Используемые скидки и надбавки выражаются в процентах от среднего рискового типа.

По отношению к риску, как вероятной неудаче и(или) опасности исследования, возможны: предупреждение, снижение, поглощение, возмещение ущерба/6/.

Предупредить риск в исследовании - это исключить его. Это можно сделать, например, заменив физический эксперимент

с АЭС моделированием. Однако это не всегда возможно исходя из задач и технологий исследований.

Контролем в управлении рисками при исследованиях условимся называть процесс подтверждения того, что:

1) риски исследования приемлемы для организации с присущей ей сферой и условиями деятельности;

2) в процессе исследований организация в управлении рисками достигает поставленных целей;

3) установление факта и обнаружение в деятельности организации и при исследованиях риск-проблем.

В управлении рисками можно выделить контроль одноактный и процессный/4/.

Одноактный контроль управления рисками при исследованиях - это отдельное мероприятие:

1)направленное на обнаружение риск-проблемы;

2) по проверке и подтверждению того, что: организация, исследователи действительно достигли определенных цепей в управлении рисками; риски исследования находятся на приемлемом уровне; поглощение рисков обосновано;

3) по выявлению факта существования проблем в системе управления рисками исследования.

Процессный контроль управления рисками - совокупность фиксированных во времени и пространстве проверок по контролю управления рисками при проведении и мониторинге результатов исследований.

Поглощение риска - принятие его без дополнительных мер. Например, по причине отсутствия необходимых ресурсов или признания риска допустимым.

Страхование обеспечивает денежное возмещение при наступлении в процессе исследований заранее оговоренных негативных последствий. Может страховаться профессиональная ответственность исследователей, ответственность исследовательских центров за загрязнение окружающей среды, страхование коммерческих рисков заказчика на случай не получения в результате исследования планируемого экономического эффекта/4/.

Ответственность за результаты процесса и результаты исследований - важный фактор обеспечения эффективности и безопасности исследований.

Несовершенство законодательной базы может порождать риски исследований:

во-первых, на различных иерархических уровнях (государство, организация, индивидуум);

во-вторых, для различных сторон исследований (заказчик, исследователь, третье лицо - пострадавший);

в-третьих, риски ущерба вследствие проведения или не проведения исследований и др.

Несовершенство законодательной базы объективно существует всегда как следствие новизны, порождаемой самим фактом научных исследований. Важно, чтобы такое несовершенство

законодательной базы не порождало социальных и экономических ущербов и проблем. Представляется разумным использовать в сфере законодательного регулирования исследований элементы прецедентного права, определив границы его использования, установив допустимые пределы исследований и экспериментов с возможными ущербами. Кроме того должна быть установлена юридическая ответственность за препятствие, нарушение свободы исследований, принуждение к нарушению честных исследований.

При этом противоправным действием (бездействием) может быть признано то действие (деликт) исследователя, которое нарушает субъективное право другого лица и(или) общества как единого целого.

При планировании и проектировании исследований необходимо оценить как правовые основы (прежде всего правовую допустимость таких исследований, а тем более экспериментов), так и возможную ответственность за результаты и применяемые технологии и форму этой ответственности.

Ответственность исследователей может возникать тогда, когда процесс исследований или использование их результатов привели к убыткам заказчика или ущербу третьей стороне (элементам внешней среды, здоровью, личности).

Убытками называют произведенные кредитором расходы, утрату или повреждение его имущества, не полученные кредитором доходы, которые он получил бы, если обязательство было исполнено должником /33,6/. Под произведенными расходами понимают те денежные суммы, которые были истрачены кредитором в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства должником (исследователем).

Ущерб - синоним вреда /33,6,7/. Может быть причинен имуществу и личности. Ущерб имуществу определяется стоимостью утраченного имущества, разницей в стоимости имущества до и после повреждения.

Ущерб личности выражается в утрате заработка потерпевшим, а также в расходах, понесенных им на восстановление здоровья. Ущерб может быть нанесен как исследователю, так и третьим лицам.

При исследовании систем управления право как инструмент управления эффективностью, затратами, риском законодательно закрепляет указания и(или) принуждает к тому, что:

- обязательно должен делать конкретный исследователь, индивидуум в определенных ситуациях (например, спасать имущество в ситуации нанесения ущерба застрахованному имуществу);

- разрешено делать исследователю (например, проводить исследования в соответствии с лицензией);

- запрещено делать (наносить ущерб имуществу, здоровью, необоснованно влиять на деловую репутацию других индивидуумов);

- не запрещено делать то, что не наносит вред обществу.

Ответственность юридическая может иметь место в пределах срока исковой давности. «Исковой давностью признается срок для защиты права по иску лица, право которого нарушено (статья 195 ГК РФ)/29/. Течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права (статья 200, ГК РФ). Общий срок исковой давности устанавливается в три года (статья 196 ГК РФ).» Поэтому прогноз последствий исследования, а, следовательно, и ответственности за него, должен осуществляться:

1)для юридической формы ответственности - на срок не более срока исковой давности;

2) для других форм ответственности - на срок, определяемый из соображений возможности нанесения существенного ущерба экологической обстановке, здоровью и т.п. Для этого должны проводиться специальные оценки.

Ответственность исследователя может быть внутрифирменной (перед учредителями, вышестоящими менеджерами, персоналом) или внешней (перед органами власти, заказчиками, общественностью).

Внутрифирменная ответственность может быть административной (выговор, перевод на другую работу и т.п.) и экономической (для обеспечения возможности такой ответственности, в частности, вводятся специальные системы оплаты труда: оклад + % от полученного эффекта). Внутрифирменная ответственность может существенно изменить карьерные, материальные перспективы исследователя.

Внешняя ответственность может быть трех видов: юридическая, социальная, моральная.

В зависимости от культурных, национальных особенностей менеджмента эти виды ответственности имею различную значимость. В обществе переходного периода объективно, в силу процессов передела собственности, а, следовательно, и власти, морали, все виды ответственности могут снижаться.

Известно, что юридическая ответственность может иметь уголовный и гражданский характер/33,7/.

Уголовная ответственность - обязанность виновного лица держать в установленном порядке ответ за совершенное им преступление: подвергнуться правоограничениям, вытекающим из уголовно-процессуального порядка, быть осужденным и понести соответствующее наказание. Например, уголовной ответственности за трагические результаты эксперимента подверглось руководство Чернобыльской АЭС.

Гражданская ответственность возникает в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств из договоров, причинения вреда. Это принудительная мера, выражающаяся в имущественном воздействии на правонарушителя. Она состоит в компенсации убытков или возмещении причиненного вреда. Например, в 1999 году суд в США приговорил

одну из крупнейших автомобилестроительных фирм к выплате компенсации в 4 миллиарда долларов семье, пострадавшей в аварии. Было выяснено, что фирма поглотила риск - игнорировала результаты исследования по пожароопастности автомобиля, не стала делать показавшиеся ей дорогими изменения в конструкции автомобиля.

Одним из частых видов должностных преступлений является халатность /33/. Это невыполнение или ненадлежащее выполнение должностным лицом своих обязанностей вследствие небрежного или недобросовестного отношения к ним, причинившее существенный вред государственным или общественным интересам, правам и интересам граждан.

В теоретическом плане юристы считают, что если ущерб наступил в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения договора (например, сертификации продукции), то налицо договорная ответственность.

Если же ущерб наступил в результате действия, вообще не связанного с договорными отношениями между сторонами, наступает деликтная ответственность. Пример: в результате технического отказа при испытаниях ракеты нанесен вред имуществу других субъектов.

Однако имеет место тенденция к унификации договорной и деликтной ответственности.

Для исследователей важно, что Гражданский кодекс РФ статьей 393 устанавливает обязанность должника (в данном случае исследователя, допустившего ошибку) возместить убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства/29/.

Это открывает возможность для предъявления претензий к исследователям, допустившим ошибку, повлекшую ущерб заказчика, третьей стороне - окружающей среде. В развитых странах ответственность определенных категорий исследователей (бухгалтеры, аудиторы и др.) перед клиентом подлежит страхованию профессиональной ответственности, ответственности за загрязнение окружающей среды/4/.

В переходной экономике в силу отсутствия устоявшихся правовых норм возрастает вероятность ошибочной квалификаций действий или бездействия исследователя.

Применение специальных приемов социально-этического менеджмента способно снизить долю юридически наказуемых неосторожных и халатных действий исследователей в силу специфической ориентации процедур управления при таком управлении/2/. Это, с одной стороны, может снизить долю юридических наказаний, а с другой стороны, позволит более четко юридически квалифицировать действия или бездействие исследователя в ситуации нанесения ущерба.

Имущественная ответственность связана с организационно-правовой формой компании - субъекта исследований и устанавливается Гражданским кодексом РФ/29/.

Полная имущественная ответственность учредителей за результаты исследований наступает при создании исследовательского центра в организационно-правовой форме полного товарищества. При создании товарищества на вере полную ответственность несут только полные товарищи, а вкладчик -ограниченную размером вклада.

Участники испытательного общества с ограниченной ответственностью несут ответственность в пределах своих долей в уставном капитале. В акционерных обществах закрытого и открытого тиров акционер, как правило, несет ответственность в пределах стоимости принадлежащего ему пакета акций.

Фирменное название должно содержать указание на организационно-правовую форму субъекта, что может позволить менеджеру оценить достаточность имущественных гарантий контрагентов по исполнению заключаемых договоров.

Возмещению подлежат как имущественный, так и моральный вред. В понятие имущественного вреда включают как прямой ущерб, так и упущенная выгода.

Под моральным вредом понимают нравственные или физические страдания, понесенные вследствие противоправных действий другого лица, например, умаления личного достоинства или деловой репутации путем распространения порочащих сведений, вмешательства в частную жизнь и т.п., имевшие место при опубликовании результатов исследований.

На социальную ответственность исследователя существует, как минимум, две точки зрения.

Согласно первой точке зрения социальная ответственность исследователя определяется тем, что исследователь должен предвидеть влияние результатов исследований на социальное положение, политику и геополитику и принять все доступные для него меры по исключению возможного отрицательного влияния процесса и результатов исследования.

Существует и другая точка зрения об отсутствии непосредственной связи процесса исследований с социальными последствиями. При таком подходе считают, что социальная ответственность исследователя состоит в том, чтобы дать новый результат или инструмент. Ответственность за использование полученных результатов относят к сфере социальной ответственности политики, маркетинга, менеджмента.

В любом случае представляется необходимым обязать исследователей информировать определенные органы власти о возможных опасностях использования полученных в процессе исследования инструментов, промежуточных и конечных результатов.

Речь о моральной ответственности идет в тех случаях, когда либо не нанесен имущественный вред, вред здоровью, личности, либо пробелы в законодательной базе не обеспечивают юридической ответственности за ущерб.

Моральная ответственность возникает и одновременно, и параллельно с уголовной и(или) гражданской (имущественной) ответственностью.

Моральная ответственность исследователя может иметь место перед этносом, цивилизацией, религиозными убеждениями, семьей, коллегами, друзьями, потомками. Для исследователей причиной такой ответственности, в частности, могут быть нанесшие имущественный ущерб: сокрытие результатов исследований, опубликование неверных данных, дезинформация, подтасовка результатов, плагиат, нестойкость в отношении давления со стороны и др.

Свобода исследований - один из важнейших факторов социально-экономического и технологического прогресса общества, отдельных социальных, этнических групп и индивидуумов. Это важный признак способности государства и общества к саморазвитию. Государство, добросовестные граждане должны быть заинтересованы в том, чтобы в обществе проводились честные независимые исследования. В противном случае декларируемое право индивидуума на получение и распространение информации нарушается. При этом истина незаметно и опасно с течением времени (и соответствующим ему изменением обстоятельств) трансформируется в ложь. Нарушения законной свободы исследований и информирования общества о результатах исследований должны признаваться законодательством противоправными действиями в такой же мере, как и проведение незаконных исследований и нарушение законодательных правил честных исследований.

Поиск по сайту: