Модель олигополии с тайным сговором. Картели

Временем расцвета картелей был период с конца XIX и до конца 30-х гг. XX в., когда они имели легальную форму и были широко распространены. Если господство одной единственной фирмы в отрасли представляет собой редкое и, как правило, кратковременное явление, то картели названного периода смогли создать монополистическую структуру рынка в целом ряде ведущих отраслей (электротехника, химия, металлургия, нефтяная промышленность), причем создать ее на длительное время.

Все недостатки чистой монополии, изученные нами в главе 10, на практике известны человечеству в основном из опыта деятельности картелей. Особенно сильное негативное воздействие на экономику картели оказали в период тяжелых кризисов перепроизводства в 30-е гг.

К сговору олигополистические фирмы побуждают такие мотивы, как стремление избежать вытекающей из характерной для них взаимозависимости неопределенности исхода и, в частности, угрозы "ценовой войны", а также стремление получить более высокую прибыль, чем та, которую можно получить при проведении независимой стратегии. Немногочисленность основных участников олигополистического рынка благоприятствует заключению между ними соглашения. Цель подобного сговора состоит в установлении объема производства и цен на таком уровне, который обеспечивает максимальную прибыль для всей группы договаривающихся компаний в целом. Далее этот объем делится между участниками картеля с помощью определения квоты (доли) каждого из них в общем производстве или путем географического закрепления рынков (члены картеля обязуются не вторгаться на чужие участки рынка).

Пусть у нас есть три фирмы А, В и С, которые решили вступить в тайный сговор. Допустим, что издержки у этих фирм – одинаковы. Тогда фирмы ведут себя как одна монополия, максимизирующая совокупную прибыль, а затем делят ее в зависимости от договоренностей (рисунок 12.3).

Фирмы ведут себя как монополия, максимизируют совокупную прибыль.

Поскольку в большинстве стран открытый сговор фирм запрещен законодательно, соглашения носят скрытый характер.

Теперь рассмотрим картель, имеющий целью максимизацию совокупной (отраслевой) прибыли как фирму с несколькими заводами (однопериодная модель).

Модель исходит из того, что у картеля имеется центральное агентство, которое принимает решения о максимизирующем прибыль совокупном выпуске и цене, а также и по поводу распределения этого выпуска и совокупной прибыли между участниками.

Поэтому агентство владеет информацией о функции отраслевого спроса, соответствующей ей функции предельной выручки и издержках производства фирм-членов картеля.

Центральное агентство определяет выпуск картеля Qт = q₁+q₂ и монопольную цену Р_m, которые позволят картелю получить максимальную прибыль (при равенстве предельной выручки картеля MR его совокупным предельным издержкам МС_т (точка е нарисунке 12.4). Кривая МСт для картеля находится путем, горизонтального суммирования кривых предельных издержек фирм-членов (МС_т = МС₁+МС₂).

Определяется общая цена, по которой должны продавать свою продукцию члены картеля. А объем выпуска каждой фирмы определяется путем приравнивания значения максимизирующей совокупную прибыль предельной выручки к предельным издержкам каждой фирмы (MCт=MR= МС₁ =МС₂). В результате определяется оптимальный объем производства для каждой фирмы (q₁ иq₂).

.

Рисунок 12.4. Определение цены и объема выпуска картеля.

Центральное агентство определяет совокупный выпуск картеля Qт, и общую для всех подразделений монопольную цену Р_m, которые позволят картелю получить максимальную прибыль (при равенстве предельной выручки картеля MR его совокупным предельным издержкам МСт (точка е). Объем производства первой фирмы –q₁, второй –q_2.

Фирма с более низкими издержками будет производить больший выпуск, чем фирма, издержки у которой выше, но это не означает, что она будет иметь большую долю совокупной прибыли. Совокупная прибыль картеля является суммой прибыли, получаемой от производства на всех фирмах-членах картеля. Однако вопрос о ее распределении между фирмами-членами решается центральным агентством картеля (в соответствии с договоренностью, которая была достигнута при образовании картеля).

Картель максимизирует свою прибыль: П _Мах = П₁ + П₂

при цене Р_m =f(Q) = f(q₁ + q₂), и издержках на каждой фирме:

ТС₁ = f ₁(q₁), ТС₂ = f ₂(q₂). Прибыль первой фирмы П₁ = TR₁ - ТС_1, Прибыль второй фирмы П₂ = TR₂ - ТС₂, то совокупная прибыль Пт:

Пт= TR₁+ TR₂ – TС₁ - TС₂ = TR- TС₁ - TС₂.

Поскольку каждая добавочная единица выпуска должна приносить одинаковый доход, независимо от того, какая из фирм-членов картеля ее произвела, то предельная выручка отрасли равна:

∂TR /∂Q=∂TR / ∂q₁ = ∂TR /∂ q_2.

Хотя, по-прежнему, крупнейшим предприятиям прекращение конкуренции между собой и образование союзов, дающих монополию на относительно замкнутом рынке, потенциально и выгодно, однако существует целый ряд препятствий существования картеля:

1. Различия в спросе и издержках. Даже при сильно стандартизированных продуктах предприятия исходно имеют различные доли рынка и различную производственную эффективность, и, соответственно, существенные отличия в спросе и издержках производства. Отсюда могут значительно отличаться у каждой фирмы и те цены, при которых максимизируется ее прибыль и, значит, трудно будет договориться об одной, приемлемой для всех цене.

2. Число фирм. На практике нередко складывается ситуация, когда число крупных предприятий довольно велико (например, 10 и более). Это затрудняет тайный сговор между ними, в т.ч. и по причине дополнительных (в большей степени организационных) трудностей (например, по сравнению с тайным сговором 3-4-х фирм).

3. Мошенничество. Всегда существует искушение для отдельных предприятий-участников союза-монополии извлечь дополнительную выгоду путем тайного нарушения согласованных правил, например, путем скрытого сговора с покупателем и продажи ему дополнительного объема товаров по несколько пониженной цене.

Данное тайное нарушение очень интересно с точки зрения микроэкономического анализа ситуации. На первый взгляд может показаться его бесполезность, поскольку получение дополнительной прибыли от части товара, продаваемого по тайному сговору с покупателем по пониженным ценам, компенсируется неизбежным одновременным снижением ее от продажи всей массы товара, поскольку любая дополнительная продажа автоматически нарушает правило достигнутой ранее максимизации прибыли MR = MC. Но в данном случае это правило не действует именно в силу секретности сговора с отдельным покупателем и образованием в связи с этим как бы отдельного (тайного) рынка, скрыто действующего наряду с обычным, открытым рынком продажи остальным покупателям по прежним монопольно завышенным ценам. Более того, и участвующему в тайном сговоре покупателю по пониженной цене продается лишь дополнительная часть товара, а обычный его объем продается по прежней монопольно высокой цене.

Это пример особой ценовой дискриминации. Поскольку именно вследствие секретности сговора только одного из предприятий союза-монополии и только с одной частью покупателей происходит образование двух относительно изолированных рынков сбыта продукции. Это обычный, сложившийся рынок для всех покупателей с монопольно высокими ценами и тайный рынок для дополнительной продажи по пониженным ценам для отдельных покупателей (и то только части покупаемых товаров). Такое разделение рынков в силу секретности означает, что продажа дополнительных единиц продукции (сверх обычного, прежнего объема) добавляет к предельному доходу их полную цену. То есть в этом случае именно в силу секретности и образования двух относительно изолированных рынков дополнительная продажа не требует сокращения цены на все предшествовавшие проданные единицы. Предельный доход этих дополнительных единиц товара становится равным их цене, так что продажа этой дополнительной продукции в результате мошенничества (тайного сговора отдельного предприятия с частью покупателей) будет и в целом прибыльной, естественно снова только до той точки, в которой цена этих дополнительных единиц товаров равняется предельным издержкам на их производство.

Дополнительная трудность при подобном мошенничестве заключается в том, что основная масса покупателей монополии, естественно не участвующая в тайном сговоре с отдельным ее предприятием, может обнаружить скрываемую продажу части товаров по пониженным ценам и поэтому потребовать подобного снижения монопольно завышенных цен и для себя.

Или покупатель, тайно получивший скидку у одного предприятия монополии, может использовать это обстоятельство для давления на другое ее предприятия с целью еще большего снижения цены (разумеется, также тайного). Это может привести к тайной войне цен между фирмами, участниками союза-монополии. Следовательно, использование тайных ценовых скидок при скрытом сговоре с частью покупателей отдельными предприятиями монополии, хотя и потенциально прибыльно, но одновременно является угрозой для самого сохранения союза-монополии предприятий, так же основанного на тайном сговоре между ними (положения которого скрыто и нарушаются).

4. Экономический с пад. При рыночной системе ведения хозяйства неизбежны периодические кризисы перепроизводства товаров и последующего вынужденного временного сокращения (спада) их производства. В этот период затрудняется сохранение тайного сговора предприятий, участников союза-монополии, поскольку у каждого из них сокращение спроса (рынка) автоматически вызывает рост средних издержек производства и соответствующее сокращение прибыли. С точки зрения микроэкономического анализа, графической интерпретацией этого является сдвиг влево кривых спроса и предельного дохода. В результате каждая фирма отодвигается на более высокую точку на своей кривой средних издержек. На предприятии возникает недогрузка производственных мощностей, рост издержек в расчете на единицу продукции, что и выражается в росте средних издержек и соответствующем снижении прибыли, которое дополнительно усиливается в связи с сокращением объема продажи в период общего спада (кризиса перепроизводства). В подобной ситуации предприятие вынуждено выйти из монопольного соглашения о поддержании искусственно завышенных цен и начать снижение цены в надежде приобрести дополнительный объем продажи за счет переманивания покупателей от бывших союзников по монополии, продолжающих поддерживать монопольно высокие цены.

5. Возможное вступление новых фирм. Повышенные прибыли у участников монополии вызывают стремление других крупных предприятий вступить в данный тайный союз. Однако такое его расширение неизбежно повысило бы рыночное предложение (уже со стороны монополии), что при неизменности спроса вызвало бы превышение предложения над спросом и вследствие этого автоматически снизило бы цены, а значит и прибыли расширившегося состава участников монополии. Следовательно, первоначальным участникам тайного соглашения необходимо прилагать дополнительные усилия (и нести дополнительные расходы) для блокирования попыток новых крупных предприятий вступить в их союз или создать свое монополистическое соглашение, которые усиливаются адекватно успешности работы монополии и возрастания монопольной сверхприбыли.

6. Правовые препятствия: антитрестовское законодательство. Поскольку сверхприбыли монополий возникают за счет дополнительного ограбления общества в целом, то выражающее его интересы (хотя бы частично, хотя бы официально) государство вынуждено предпринимать определенные меры по ослаблению существующих монополий и сдерживанию образования новых В ряде стран они законодательно запрещены. Например, в США еще с конца Х1Х века принят целый ряд законов, серьезно ослабляющих монополии, особенно их господствующую в США разновидность в форме трестов (поэтому и данное законодательство получило название антитрестовского). С помощью их уже в начале ХХ века была насильственно разрушена государством крупнейшая и сильнейшая монополия США: принадлежащая Рокфеллерам компания “Стандарт ойл оф Нью-Джерси”, вынужденная разделиться на несколько более мелких компаний, вступивших между собой в конкурентную борьбу. В западноевропейских странах законодательно запрещено любой фирме иметь более 25 % объема национального производства и продажи товара, поскольку в условиях относительно замкнутого регионального рынка это составит более половины его и, значит, породит монополию. Дополнительные же инвестиции предписывается вкладывать в другие отрасли (т.е. диверсифицировать компанию), но с обязательным соблюдением 25-ти процентного ограничения от национального объема.

В настоящее время помимо международных картелей легально допускаются картели лишь в некоторых особых сферах экономики (например, в старых, умирающих отраслях или в экспортной деятельности), но действуют они под контролем государства.

5. “Лидерство в ценах”, или “Игра по правилам”

Данная форма поведения олигополии представляет собой компромисс между нескоординированной олигополией и прямым сговором. Фирмы не вступают друг с другом в соглашения, но подчиняют свое поведение определенным неписаным правилам. Такая политика, с одной стороны, позволяет избежать юридической ответственности, вытекающей из антикартельного законодательства. А с другой — уменьшить риск непредсказуемой реакции конкурентов, т. е. оградить себя от главной опасности, свойственной нескоординированной олигополии. “Игра по правилам” облегчает достижение олигополистического равновесия.

Наиболее часто употребляемым приемом “игры по правилам” является лидерство в ценах. Оно состоит в том, что все крупные изменения цен сначала проводит одна фирма (обычно самая крупная), а затем они повторяются в близких размерах остальными компаниями. Ценовой лидер фактически единолично определяет цены (а значит, и объем производства) для всей отрасли. Но делает это с таким расчетом, чтобы новые цены устроили и остальных. Ведь если они будут невыгодны конкурентам, то те просто не последуют за лидером и отрасль перейдет в опасное для всех участников состояние нескоординированной олигополии. Не случайно поэтому, лидер часто “прощупывает” отношение конкурентов, заранее предавая огласке размер предстоящего изменения и прислушиваясь к реакции других фирм.

Лидерство в ценах распространено во многих странах мира, (например, ”Дженерал Моторс” почти полвека является лидером в автомобильной промышленности США). Его можно наблюдать и в России, например, также в автомобилестроении: в 1991-1992 гг. лидером в ценах на легковые машины постоянно выступал ВАЗ, а АЗЛК и ГАЗ следовали за ним.

Рассмотрим условия, при которых “лидер” устанавливает свою цену. Пусть на рынке существует рыночный спрос D (являющийся спросом отрасли) и предложение конкурентного окружения S_F. Тогда рыночное равновесие установится при цене Р (рисунок 12.5). При этой цене фирме-лидеру нет смысла приходить на рынок.

Рисунок 12.5. Модель олигополии “лидерство в ценах”.

Лидер определяет цену РL и объем выпуска QL, исходя из равенства своих МRL =MCL Все остальные фирмы принимают цену лидера РL как данную. Фирмы из конкурентного окружения лидера являются ценополучателями той цены, которую определила фирма-лидер.

Скорее всего, он появится на рынке и будет продавать свою продукцию по ценам ниже Р. По цене Р₁ конкурентные фирмы уже не будут предлагать свою продукцию. Таким образом, при цене Р₁ “лидер” будет полностью насыщать рынок. Значит, график спроса “лидера” D_L должен находиться в интервале цен Р-Р₁. Условием максимизации прибыли неизменно является равенство предельной выручки и предельных издержек (МR = МС). Поэтому лидер определяет цену Р_L и объем выпуска Q_L, исходя из равенства своих МR_L =MC_L.

Все остальные фирмы принимают цену лидера Р_L как данную. Фирмы из конкурентного окружения лидера являются ценополучателями той цены, которую определила фирма-лидер (т.е. как бы действуют в условиях совершенной конкуренции (рисунок 12.5, рисунок 12.6 б). Ищем точку пересечения линии цены лидера, которая для них является графиком МR, и графика конкурентного предложения S_F и определяем, что количество продукции, которую будут производить конкурентные фирмы по цене Р_L равно Q_F. Общее количество продукции(Q_T), которое будет реализовано по цене лидера Р_L составит:

Q_L + Q_F = Q_T (12.1)

Рис. 12.6 “Лидер” и конкурентное окружение.

Лидер ведет себя как монополист на остаточной кривой спроса, максимизируя свою прибыль. График предельной выручки MR_L пересекает график предельных издержек лидера MC_L и устанавливаются максимизирующие прибыль лидера объем Q_L и цена P_L (а). Фирмы - конкуренты воспринимают цену лидера как данную и производят свой максимизирующий их прибыль объем производстваQ_F (б).

6. Ценообразование “Издержки +”

На практике в большинстве случаев монополистические и олигополистические фирмы осуществляют ценообразование по принципу: “затраты плюс надбавка к ним”. При этом фирма прибавляет процентную надбавку к предполагаемым средним переменным издержкам производства:

Р= АVC + m(АVC) (12.2)

где m - используемый процент надбавки;

AVC – средние переменные издержки

Ценообразование с использованием надбавки к затратам гарантирует фирме достаточные поступления, чтобы покрыть переменные издержки, постоянные издержки и альтернативную стоимость использования факторов производства, предоставляемых владельцами фирмы. Проблема заключается в том, что средние переменные издержки в краткосрочном периоде зависят от объемов производства. Как правило фирмы высчитывают средние переменные издержки на основе ожидаемого за некоторый будущий период объема выпуска или при оптимальной загрузке производственных мощностей (примерно 80%).

Чтобы получить процент надбавки вспомним формулу предельного дохода:

МR = P (1+ 1/Е^d) (12.3)

где Е^d – эластичность спроса на товар фирмы.

Поскольку, чтобы максимизировать прибыль, предельная выручка (МR) должна быть равна предельным издержкам (МС), то, для максимизирующего прибыль выпуска

МС=Р(1+1/E^d) (12.4)

Откуда выразим

Р=МС/|E^d/(1+E^d)| (12.5)

Поскольку MC можно принять равными AVC для всех величин выпуска, то получим, что

P=AVC|E^d/(1+E^d)| (12.6)

Итоговая конечная формула ценообразования по принципу “Издержки+” будет выглядеть так:

P=AVC+|-1/(1+E^d)|AVC (12.7)

Таким образом, процент надбавки, максимизирующий прибыль

m=|-1/(1+E^d)|. (12.8)

Размер надбавки зависит от эластичности спроса на продукцию фирмы. Чем эластичнее спрос на товар, тем меньше процент надбавки. Например, если эластичность спроса на товар равнаE^d = -5, то тогда максимизирующая прибыль надбавка будет равна 0,25 или 25%.

Поиск по сайту: