Понимание международной системы противодействия коррупции

ФАТФ, другими международными организациями были сформулированы общепризнанные стандарты и обобщен передовой опыт в сфере противодействия коррупции, которые в основном отражены в положениях договоров о противодействии коррупции. Например, в целом считается, что положения Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции являются международным стандартом в области политики, направленной на противодействие коррупции. Положения данной Конвенции настолько важны для обеспечения эффективного режима ПОД/ФТ, что в Рекомендации 36 содержится требование о ратификации этой Конвенции. При надлежащей реализации меры антикоррупционного контроля помогают снизить уровень коррупции, так как их применение прежде всего затрудняет незаметное перемещение/перевод финансовых средств, а также ставит барьеры на пути участия в коррупционной деятельности. В положениях Конвенции ООН против коррупции, посвященных мерам по возвращению активов, содержится требование к финансовым учреждениям "проверять личность клиентов, принимать разумные меры для установления личности бенефициарных собственников финансовых средств, депонированных на счета с большим объемом средств, и осуществлять более жесткие меры контроля в отношении счетов, которые пытаются открыть или которые принадлежат обладающим значительными государственными полномочиями лицам и членам их семей или близким связями, либо от имени любых вышеперечисленных лиц". Это требование аналогично, хотя и несколько шире требований, установленных в Рекомендации 12 относительно политических деятелей. В его основе лежит осознание тесных связей между коррупцией, и в частности масштабной коррупцией на правительственном уровне, и отмыванием денег.

Кроме того, Конвенция ООН против коррупции содержит ряд положений, которые, в случае их надлежащего выполнения, служат дополнением к реализуемой юрисдикциями программе противодействия отмыванию денег. Хотя это и не является обязательным требованием, Конвенция ООН против коррупции призывает ратифицировавшие ее страны рассмотреть вопрос о создании подразделений финансовой разведки и режима обязательного направления сообщений о подозрительных операциях. Кроме того, в Конвенции содержится широкий набор требований, направленных на предотвращение/профилактику коррупции. Эти требования включают порядок найма государственных служащих, обеспечение прозрачности заключения договоров о государственных закупках и меры по укреплению судебных органов и органов прокуратуры. Управление ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН), отвечающее за выполнение Конвенции ООН против коррупции, разработало ряд инструментов для оказания содействия странам в реализации указанных мер <34>.

--------------------------------

<34> Там же.

Безусловно, положения документов, выпущенных УНП ООН, являются полезными только в случае их выполнения странами. Более 160 стран ратифицировали Договор, хотя и неясно, сколько из этих государств выполнили основные положения Договора. На Конференции стран - членов Конвенции ООН против коррупции была достигнута договоренность о порядке проведения взаимных оценок, получившем название "Механизм обзора выполнения Конвенции". На Конференции стран - членов Конвенции ООН против коррупции также был установлен график проведения такого обзора, предусматривающий анализ выполнения Конвенции ООН против коррупции в два этапа, каждый продолжительностью пять лет.

Краткие обзоры отчетов об анализе мер, принимаемых странами, размещены в открытом доступе на сайте УНП ООН на шести языках. Таким образом, хотя ратификация Конвенции ООН против коррупции и является определенным свидетельством того, что страна стремится бороться с коррупцией, финансовые учреждения и правительства не должны полагаться лишь на то, что факт такой ратификации обеспечит реальное выполнение положений Конвенции.

Как указано в отчете ФАТФ "Легализация (отмывание) доходов от коррупции", ряд других организаций разработали международные инструменты и механизмы для профилактики коррупции. Некоторые из них, так же как и Конвенция ООН против коррупции, предусматривают проведение взаимных оценок прогресса отдельных стран в выполнении содержащихся в них положений. Такие механизмы включают следующие Конвенции:

Межамериканская конвенция против коррупции Организации американских государств и Механизм оценки прогресса выполнения этой Конвенции, в рамках которого комиссии экспертов проводят взаимные оценки с целью анализа реализации положений Конвенции и публикуют отчеты о прогрессе стран - участниц Конвенции;

Конвенция ОЭСР по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловых операций является более ограниченной по сравнению с другими многосторонними договорами, так как лишь запрещает ратифицировавшим ее странам заниматься подкупом при проведении международных деловых операций. Однако в ней содержатся положения по противодействию отмыванию денег, аналогичные положениям, установленным в стандартах ФАТФ и Конвенции ООН против коррупции. Созданная в рамках этой Конвенции Рабочая группа по противодействию подкупу при проведении международных деловых операций занимается проведением взаимных оценок и публикует отчеты о мерах, принимаемых для реализации положений Конвенции;

Группа государств Совет Европы против коррупции (ГРЕКО) осуществляет мониторинг выполнения Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию и Конвенции о гражданской ответственности за коррупцию и публикует результаты проводимых ею взаимных оценок;

Конвенция ЕС о борьбе против коррупции должностных лиц Европейского сообщества и должностных лиц государств - членов Европейского союза затрагивает вопросы активной и пассивной коррупции внутри государств-членов, а также на уровне ЕС. Недавно Европейская комиссия объявила о намерении создать специальный механизм мониторинга и оценок ЕС (Отчет ЕС о борьбе с коррупцией), который будет реализован параллельно с участием ЕС в ГРЕКО <35>.

--------------------------------

<35> Там же.

Конкретные меры, направленные на борьбу с коррупцией

Помимо общей системы противодействия коррупции, ряд конкретных мер в этой области может представлять интерес в плане оценки странового риска. Эти меры включают раскрытие финансовой информации государственными должностными лицами и раскрытие информации о государственных контрактах. Такие меры не только повышают эффективность усилий, направленных на борьбу с коррупцией, оказывая сдерживающее воздействие на коррумпированных чиновников, но и расширяют возможности подотчетных учреждений и других стран по эффективному выявлению случаев отмывания доходов от коррупции.

Поиск по сайту: