Индикаторы подозрительных транзакций/деятельности, связанные с биржевыми махинациями

Применительно к биржевым махинациям в общем и схемам накачки и сброса грошовых акций в частности определяются следующие индикаторы подозрительных транзакций/деятельности:

- клиент совершает операции на крупную сумму или регулярно с ценными бумагами, которые неликвидны, имеют низкую стоимость или трудно поддаются оценке;

- компания-эмитент не имеет очевидной деятельности, прибыли или продуктов;

- компания-эмитент испытывает частые или продолжительные изменения в коммерческой структуре или производит частые существенные изменения в стратегии или направлении хозяйственной деятельности;

- должностные лица или сотрудники, имеющие доступ к конфиденциальной информации компании-эмитента, связаны с другими компаниями, акции которых имеют низкую стоимость, низкий объем продаж или неликвидны;

- должностные лица или сотрудники, имеющие доступ к конфиденциальной информации компании-эмитента, имеют историю нормативно-правовых нарушений;

- компания-эмитент не предоставила сведения по запросу органов контроля и надзора;

- компания-эмитент ранее подвергалась приостановке торговых операций;

- для операций клиента характерно получение физических ценных бумаг или получение переводов акций, последующая их продажа и перевод прибыли со счета;

- клиент размещает физические ценные бумаги вместе с требованием о внесении акций на различные счета, которые оказываются не связанными между собой, либо продает или иным образом переуступает право собственности на акции;

- одна из сторон приобретает ценные бумаги по высокой цене, а затем продает их, принося значительный убыток другой стороне;

- клиент распределяет ценные бумаги между несвязанными счетами без очевидных коммерческих оснований;

- клиент участвует в заранее подготовленных или внеконкурсных торгах на фондовой бирже, включая фиктивные или кросс-сделки с неликвидными или дешевыми ценными бумагами.

Мошенничество с ценными бумагами

Мошенничество с ценными бумагами во многом связано с обманными практиками предложения и продажи ценных бумаг. В связи с этим мошенничество с ценными бумагами охватывает инсайдерскую торговлю и биржевые махинации.

Например, преступники могут участвовать в аферах с использованием конфиденциальной информации и "котельных" схемах, структура которых подразумевает выдачу схемы за "ценную бумагу" в целях выполнения государственного законодательства о ценных бумагах. Однако фактические продавцы этих (практически ничего не стоящих) акций часто находятся в другой стране, нежели покупатель, что затрудняет поимку виновников мошенничества.

В афере Понци мошенник подкупал инвесторов обещанием высокой прибыли на капиталовложения или коммерческую деятельность мошенника. Вместо формирования фактической прибыли мошенник создавал иллюзию получения прибыли, выплачивая инвесторам прибыли от изначально вложенных средств или выплачивая прибыль из денег, которые вносили в данную аферу новые инвесторы. Данный вид аферы обычно рушится, когда количество новых капиталовложений в аферу не удовлетворяет платежных обязательств перед предшествующими инвесторами.

Поиск по сайту: