Глава 15. КОРРУПЦИЯ В СИСТЕМЕ ФИНАНСОВЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ

§ 1. Понятие коррупции и ее основные признаки

В юридической литературе под коррупцией понимается злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование чиновником своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды указанному чиновнику другими лицами, либо совершение названных деяний от имени или в интересах юридического лица.

Указанием Генпрокуратуры РФ от 30.04.2010 N 187/86, МВД РФ N 2 установлены критерии, при наличии которых противоправное деяние относится к преступлениям коррупционной направленности:

- наличие надлежащих субъектов уголовно наказуемого деяния, к которым относятся должностные лица, указанные в примечании к ст. 285 Уголовного кодекса Российской Федерации, лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой или иной организации, действующие от имени и в интересах юридического лица, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением, указанные в примечании к ст. 201 Уголовного кодекса Российской Федерации;

- связь деяния со служебным положением субъекта, отступлением от его прямых прав и обязанностей;

- обязательное наличие у субъекта корыстного мотива (деяние связано с получением им имущественных прав и выгод для себя или для третьих лиц);

- совершение преступления только с прямым умыслом.

Исключением являются преступления, хотя и не отвечающие указанным требованиям, но относящиеся к коррупционным в соответствии с ратифицированными Российской Федерацией международно-правовыми актами и национальным законодательством, а также связанные с подготовкой условий для получения должностным лицом, государственным служащим и служащим органов местного самоуправления, а также лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуги имущественного характера, иных имущественных прав либо незаконного представления такой выгоды.

В настоящее время коррупция достигла социально опасного уровня, превратившись в реальную угрозу жизнедеятельности общества и государства. Согласно опросу ВЦИОМ 75% граждан оценили степень коррумпированности общества как высокую. При этом наиболее коррумпированными сферами признаются местные власти (36%), ГАИ/ГИБДД (32%) и полиция в целом (26%), а также федеральная власть (26%) и судебная система (21%). Реже россияне указывают на коррупцию в парламенте (7%) и политических партиях (3%) <1>.

--------------------------------

<1> Всероссийский опрос ВЦИОМ от 24 - 25 ноября 2012 г. Опрошено 1600 человек из 138 населенных пунктов в 46 субъектах РФ. Статпогрешность не превышает 3,4%.

В мировом Индексе восприятия коррупции за 2012 год, составленном неправительственной организацией Transparency International, Россия заняла 133-е место из 176 (с 28 баллами), поделив его с Коморскими островами, Гайаной, Гондурасом, Ираном и Казахстаном. В 2011 г. она занимала 143-е место с 2,4 балла среди 182 стран, а в 2010-м - 154-е с 2,1 балла <2>.

--------------------------------

<2> TI: Corruption Perceptions Index. Berlin. 2012.

Серьезность рассматриваемой проблемы подтверждается статистикой МВД о среднем размере взятки и Верховного Суда о количестве осужденных за взяточничество (табл. 14, 15) <3>.

--------------------------------

<3> Сухаренко А. Транснациональные аспекты российской коррупции // ЭЖ-Юрист. 2013. N 7.

Таблица 14. Средний размер взятки/коммерческого подкупа

по экономическим преступлениям

Таблица 15

За минувшее десятилетие коррупционная деятельность российских должностных лиц стала транснациональной. Согласно ст. 3 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности (2000), ратифицированной Россией в апреле 2004 г., преступление носит транснациональный характер, если:

- совершено в более чем одном государстве;

- совершено в одном государстве, но существенная часть его подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в другом государстве;

- совершено в одном государстве, но при участии организованной преступной группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве;

- совершено в одном государстве, но его существенные последствия имеют место в другом государстве. Причем если раньше она была ограничена рамками СНГ, то сегодня охватывает десятки стран дальнего зарубежья. Для реализации преступных схем коррупционеры активно используют не только коммерческие, но и криминальные структуры.

Для защиты от возможного уголовного преследования в нарушение законодательства о государственной (муниципальной) службе чиновники приобретают второе гражданство (подданство). В результате после совершения преступлений они выезжают за рубеж и становятся недосягаемы для российского правосудия <4>.

--------------------------------

<4> Там же.

Указом Президента РФ от 31 июля 2008 г. N Пр-1568 был утвержден Национальный план противодействия коррупции <5>, в котором были обозначены меры по законодательному обеспечению противодействия коррупции.

--------------------------------

<5> Российская газета. 2008. 5 авг.

В развитие Национального плана противодействия коррупции 25 декабря 2008 г. Президент РФ подписал Федеральный закон "О противодействии коррупции" <6>, в котором впервые на законодательном уровне дано определение коррупции.

--------------------------------

<6> СЗ РФ. 2008. N 52 (ч. 1). Ст. 6228.

В ст. 1 Федерального закона "О противодействии коррупции" выделены два обязательных признака коррупции: а) злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами; б) совершение деяний, указанных в подпункте "а" настоящего пункта, от имени или в интересах юридического лица.

Структурно Национальный план предусматривает принятие трех видов мер: по законодательному обеспечению противодействия коррупции; по совершенствованию государственного управления в целях предупреждения коррупции и по повышению профессионального уровня юридических кадров и правовому просвещению.

В продолжение работы по противодействию коррупции 13 апреля 2010 г. был подписан Указ Президента РФ N 460 "Национальная стратегия противодействия коррупции", в котором в качестве основных принципов Национальной стратегии противодействия коррупции указываются:

а) признание коррупции одной из системных угроз безопасности Российской Федерации;

б) использование в противодействии коррупции системы мер, включающей в себя меры по предупреждению коррупции, по уголовному преследованию лиц, совершивших коррупционные преступления, и по минимизации и (или) ликвидации последствий коррупционных деяний, при ведущей роли на современном этапе мер по предупреждению коррупции.

Указанный нормативный акт предусматривает механизмы реализации стратегии, субъектов, посредством которых данная стратегия должна быть реализована. Наряду с контролем при формировании и исполнении бюджетов всех уровней, решением кадровых вопросов, унификации правовых актов путем их оперативного приведения в соответствие с требованиями федеральных законов по вопросам противодействия коррупции стратегия обращает внимание на необходимость обеспечения неотвратимости ответственности за коррупционные правонарушения и объективного применения законодательства Российской Федерации, а также необходимости активного вовлечения в работу по противодействию коррупции политических партий, общественных объединений и других институтов гражданского общества.

Указанные меры правового реагирования являются на сегодняшний день особенно актуальными, поскольку коррупция поразила все ветви государственной власти, социальную сферу и в целом носит системный характер.

Опасность коррупции заключается в посягательстве на справедливую и законную деятельность аппарата государственных органов, подрыве авторитета государственной власти, моральных ценностей, поскольку чиновники-коррупционеры подменяют государственные интересы собственными, когда основной мотивацией работы являются материальные интересы или корысть, желание сохранить властные полномочия с сопутствующими им привилегиями, возможностью влиять на принимаемые решения в различных сферах экономики и государственной деятельности, на которые распространяются полномочия коррупционера.

Среди проявлений коррупции, имеющих корыстную природу, следует выделить неформальные отношения обмена услугами (клиентизм), семейственность или клановость, которые в международной терминологии называются непотизмом, а в советской и российской традиции - протекционизмом, покровительством <7>.

--------------------------------

<7> Попов М.Ю. Коррупция как форма элитной девиации // Общество и право. 2009. N 5.

В целях реализации Конвенции ООН против коррупции (2003) в Генпрокуратуре России создан Национальный контактный пункт (НКП) по обеспечению международного сотрудничества по выявлению, аресту, конфискации и возвращению активов, полученных в результате коррупционной деятельности. Кроме того, Генпрокуратура заключила соглашения о сотрудничестве с компетентными органами ряда офшорных зон - Белиза, Британских Виргинских островов, Гибралтара, Кипра, Каймановых островов, Люксембурга, Мальдив, ОАЭ, Сейшельских островов, Черногории и Швейцарии - для получения информации о проходящих через них финансовых операциях <8>.

--------------------------------

<8> Аргументы и факты. 2012. 8 авг.

Наряду с этим имеет смысл:

- ратифицировать ст. 20 Конвенции ООН против коррупции (2003) о незаконном обогащении, под которым понимается "значительное увеличение активов публичного должностного лица, превышающее его законные доходы, которое оно не может разумным образом обосновать";

- принять Закон "О регулировании лоббистской деятельности в органах власти";

- устранить коррупционные нормы в Законах "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд" и "О приватизации государственного и муниципального имущества";

- обеспечить надлежащий контроль за доходами и расходами государственных (муниципальных) служащих, иных должностных лиц и членов их семей;

- упростить процедуру привлечения к уголовной ответственности лиц, обладающих особым правовым статусом (гл. 52 УПК РФ);

- ввести конфискацию имущества за все виды коррупционных преступлений <9>.

--------------------------------

<9> Сухаренко А. Указ. соч.

Исследователи проблемы коррупции утверждают, что корпорации очень часто предоставляют нелегальные вознаграждения, в том числе высокопоставленным чиновникам, например, за возможность получить крупный контракт и концессию. Во-первых, заинтересованная компания может дать взятку за то, чтобы ее внесли в список участников предстоящего тендера на право получения крупного контракта и ограничили число его участников. Во-вторых, она может платить за получение конфиденциальной информации о максимальных и минимальных ценовых порогах, средних ценовых предложениях и критериях оценки инвестиционных проектов. В-третьих, с помощью взятки можно вынудить чиновников таким образом определить условия тендера, чтобы компания-взяткодатель оказалась единственным кандидатом, полностью удовлетворяющим всем требованиям. В-четвертых, компания может просто купить себе победу в тендере. Наконец, выиграв контракт, компания может за взятки добиться завышения цен или поблажки при приеме качества продукта <10>.

--------------------------------

<10> См.: Роуз-Аккерман С. Коррупция и государство. Причины, следствие, реформы / Пер. с англ. О.А. Алякринского. М., 2003. С. 32.

Коррупция возникает в той сфере, где должностное лицо может принимать важные управленческие решения, распоряжаться бюджетными средствами, государственной или муниципальной собственностью, оказывать влияние на деятельность хозяйствующих субъектов. Не менее 10% стоимости произведенных в стране товаров и услуг составляют выплаты чиновникам, лоббистам и организованным преступным группировкам.

Как отмечает в своей статье А.Л. Еделев, развитие коррупции в России вошло в стадию создания обширных и устойчивых интегрированных структур с сетевой формой организации - организованных преступных сообществ, созданных для совместного извлечения дохода из коррупционной деятельности. Участники таких сообществ объединяются не только для извлечения прибыли из своей противоправной деятельности, но и эффективного осуществления инвестиций в расширение коррупции как особого рынка криминально-коррупционных услуг. Коррупционная деятельность при этом превращается в бизнес, когда коррупционер относится к своей должности как к бизнесу, пытаясь максимизировать "доход" <11>.

--------------------------------

<11> Еделев А.Л. Коррупция как системная угроза стабильности и экономической безопасности Российской Федерации // Миграционное право. 2009. N 2.

Истоки коррупции коренятся в деформациях политической системы, вовлеченности государственных структур, политической элиты и чиновничества в отношения собственности, распределения капиталов и товарно-денежных потоков. Решение проблемы связывают не только с ужесточением санкций, а с обеспечением неотвратимости наказания, особенно в отношении высокопоставленных коррупционеров.

К основным детерминантам существования и распространения коррупции можно отнести:

- противоречивость и несовершенство правовых норм, наличие правового вакуума в законодательстве по ряду важных вопросов правового регулирования, многочисленные диспозитивные и отсылочные нормы;

- возможность избежания ответственности за коррупционные правонарушения ввиду наличия пробелов в законодательстве, наличие "юридических привилегий" и законных иммунитетов для отдельных субъектов коррупционных правоотношений, организационные и правовые сложности, касающиеся получения информации о реальных доходах как крупных чиновников, так и доходах государственных и муниципальных служащих;

- отсутствие детализированных запретов и ограничений для государственных и муниципальных служащих, отсутствие системы контроля за исполнением установленных для чиновников запретов;

- отсутствие законодательно установленных процедур подготовки и принятия нормативных и иных регулирующих и распорядительных актов (законов, президентских указов, постановлений правительства и т.п.);

- неупорядоченность контрольной деятельности государства, обилие ведомственных инструкций, несовершенство административных и должностных регламентов, в том числе закрепляющих полномочия, формы и методы деятельности органов государственного и муниципального управления, формы межведомственного взаимодействия, систему предоставления государственных услуг, порядок рассмотрения писем, жалоб и обращений граждан и организаций;

- отсутствие независимой, беспристрастной и высокопрофессиональной судебной системы;

- радикальные экономические реформы, стихийную, неконтролируемую приватизацию, неоправданно существенное вмешательство государства в экономику, отсутствие достойного пенсионного обеспечения чиновников;

- отсутствие эффективного механизма борьбы с коррупцией, отсутствие антикоррупционного правосознания и модели поведения.

В настоящее время коррупция все больше интернационализируется, приобретает транснациональный характер, связана с трансграничным движением "теневых" криминальных доходов, что требует дальнейшей разработки наднационального законодательства по борьбе с коррупцией и соответствующего международного сотрудничества.

В рамках географической модели выделяют следующие типы коррупции:

- западноевропейскую модель коррупции, называемую экономической, которая, безусловно, воспринимается обществом как аномальное противоправное явление, нарушающее законы;

- азиатскую модель коррупции, называемую социальной коррупцией, для которой характерны правовой нигилизм общества, восприятие указанного явления как приемлемого, обусловленного функционированием государства;

- африканскую модель коррупции, характеризующуюся полной коррумпированностью государства, наличием олигархических кланов, сохраняющих и использующих власть в качестве средства обогащения и защиты капитала, дифференциацией социума и функционирования в интересах узкой олигархической группы и, вследствие этого, деградацией экономики;

- латиноамериканскую модель коррупции, при которой попустительство правительства, отсутствие реального противодействия коррупции дает возможность теневым и криминализированным секторам экономики достигнуть могущества, соизмеримого с государственным <12>.

--------------------------------

<12> Jain K. Corruption: a Review // Journal of Economic Surveys. Vol. 15. N 1. 2001. P. 71 - 121.

В мировой практике понятие коррупции стало употребляться после формулировки и утверждения Генеральной Ассамблеей ООН: "Коррупция есть действие или бездействие должностного лица в сфере его полномочий, совершенное в интересах стороннего лица за вознаграждение от него в любой форме".

31 октября 2003 г. Резолюцией 58/4 на 51-м пленарном заседании 58-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН (Нью-Йорк) была принята Конвенция ООН против коррупции. Статья 26 указанной Конвенции устанавливает, что государства-участники должны принять такие меры, какие могут потребоваться для установления ответственности юридических лиц за участие в таких коррупционных преступлениях, как подкуп национальных публичных должностных лиц (ст. 15); подкуп иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций (ст. 16); хищение, неправомерное присвоение или иное нецелевое использование имущества публичным должностным лицом (ст. 17); злоупотребление влиянием в корыстных целях (ст. 18); злоупотребление служебным положением (ст. 19); незаконное обогащение (ст. 20); подкуп в частном секторе (ст. 21); хищение имущества в частном секторе (ст. 22); отмывание доходов от преступлений (ст. 23); сокрытие (ст. 24); воспрепятствование осуществлению правосудия (ст. 25).

Российской Федерацией ратифицированы две антикоррупционные Конвенции: Конвенция ООН против коррупции и Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию. Указанные международно-правовые акты предусматривают общие правила противодействия коррупции, в частности, Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию предусматривает обязанность государств закрепить в национальном уголовном законодательстве составы преступлений, связанных с коррупцией, установить санкции за их совершение. Конвенция ООН против коррупции рассматривает гражданско-правовые аспекты коррупционного противодействия, основные составляющие гражданско-правового и гражданско-процессуального характера противодействия коррупции. Кроме того, Конвенция содержит определение коррупции: "для целей настоящей Конвенции коррупция означает требование, предложение, предоставление или принятие, прямо или опосредованно, взятки или любого другого недолжного преимущества или возможность этого, которые приводят к нарушению надлежащего исполнения обязанностей или поведения, требующих от лица, получившего взятку, недолжное преимущество или возможность этого".

Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 г. детализирует и развивает положения международных конвенций, посвященных проблеме организации борьбы с коррупцией, отмыванием денежных средств и преступности. В основу Конвенции положен комплексный подход, отражающий сложную социально-правовую природу коррупции, ее взаимосвязь с другими формами преступности, в частности организованной преступностью и отмыванием денежных средств, разнообразие мер и многоуровневый характер борьбы с этим явлением.

Появление Конвенции ООН 2003 г. было вызвано рядом причин, в частности:

- серьезностью порождаемых коррупцией проблем и угроз для стабильности и безопасности общества, подрывом демократических институтов и ценностей, этических ценностей и справедливости, нанесением ущерба устойчивому развитию общества и правопорядка;

- обеспокоенностью связями между коррупцией и другими формами преступности, в частности организованной преступностью и экономической преступностью, включая отмывание денежных средств;

- озабоченностью случаями коррупции, связанными с большими объемами активов, которые могут составлять значительную долю ресурсов государств, и ставящими под угрозу политическую стабильность и устойчивое развитие этих государств;

- убежденностью в том, что коррупция перестала представлять собой локальную проблему, а превратилась в транснациональное явление, которое затрагивает общество и экономику всех стран, что обусловливает исключительно важное значение международного сотрудничества в области предупреждения коррупции и борьбы с ней;

- необходимостью применения всеобъемлющего и многодисциплинарного подхода для эффективного предупреждения коррупции и борьбы с ней;

- решимостью в более эффективном предупреждении, выявлении и пресечении международных переводов незаконно приобретенных активов и в укреплении международного сотрудничества в принятии мер по возвращению активов;

- необходимостью консолидации усилий по борьбе с коррупцией во всемирном масштабе.

Цели Конвенции сводятся к следующему: содействовать принятию и укреплению мер, направленных на более эффективное и действенное предупреждение коррупции и борьбу с ней; поощрять, облегчать и поддерживать международное сотрудничество, а также оказывать техническую помощь в предупреждении коррупции и борьбе с ней, в том числе в принятии мер по возвращению активов; поощрять честность и неподкупность, ответственность, а также обеспечить надлежащее управление публичными делами и публичным имуществом <13>.

--------------------------------

<13> Качелин М.С. Международно-правовое противостояние отмыванию денежных средств и организованной преступности в контексте борьбы с коррупцией // Налоги. 2010. N 18.

§ 2. Некоторые результаты противодействия коррупции в России

По данным, обнародованным Генеральной прокуратурой РФ, в 2012 г. зарегистрировано 49513 (в 2011 г. - 40407 + 22,5%) преступлений коррупционной направленности.

Органами внутренних дел выявлено 44993 (37146) противоправных деяния, следственными органами Следственного комитета Российской Федерации (далее - СК России) - 1026 (942), органами Федеральной службы безопасности - 740 (599), органами наркоконтроля - 134 (143), таможенными органами - 10 (14), органами и учреждениями уголовно-исполнительной системы - 125 (61) противоправных деяний.

К уголовной ответственности привлечено 13565 (11978 + 13%) лиц, совершивших преступления.

Доля материального ущерба от коррупционных преступлений составила 7,8% (20,8 млрд. руб.) от суммы ущерба, причиненного всеми видами преступлений по Российской Федерации в целом. Наложен арест на имущество, добровольно погашено, изъято имущества, денег на сумму более 11,2 млрд. руб.

За отчетный период сотрудниками правоохранительной системы установлено 6576 (6947) фактов получения взятки (ст. 290 УК РФ), совершенных 1687 (2169) лицами.

Зарегистрировано 3182 (4005) факта дачи взятки (ст. 291 УК РФ), выявлено 2671 (3545) лицо, совершившее такие деяния.

Кроме того, в 2012 г. поставлено на учет 399 фактов посредничества во взяточничестве (ст. 291.1 УК РФ), выявлено 151 лицо, их совершившее.

По данным МВД России, средний размер взятки составил 78,2 тыс. руб., а при посредничестве во взяточничестве - 536 тыс. руб.

В результате целенаправленных мероприятий по декриминализации сферы управления негосударственным сектором экономики зафиксировано 1212 (1397) преступлений, связанных с коммерческим подкупом (ст. 204 УК РФ), средний размер которого составил 136 тыс. руб.

Органами внутренних дел в 2012 г. пресечена преступная деятельность 23 депутатов различных уровней, 7 министров субъектов Российской Федерации, 8 заместителей министров, 13 глав районов субъектов Российской Федерации, 26 глав муниципальных образований и городов, 23 руководителей подразделений территориальных федеральных органов власти <14>.

--------------------------------

<14> Статистические и аналитические материалы о состоянии работы по выявлению коррупционных преступлений, следствия и прокурорского надзора за уголовно-процессуальной деятельностью правоохранительных органов в сфере борьбы с коррупцией в 2012 г. URL: http://genproc.gov.ru/anticor/doks/document-81540.

За прошедший год общее число направленных в суд уголовных дел коррупционной направленности сократилось на 8,7% и составило 9811 (в 2011 г. - 10691).

Количество обвиняемых по направленным в суд делам уменьшилось на 10% (в 2012 г. - 10927, в 2011 г. - 12011).

Наибольшее количество дел коррупционной направленности расследуется Следственным комитетом Российской Федерации. В 2012 г. в производстве следователей СК России находилось 25154 уголовных дела о преступлениях коррупционной направленности (в 2011 г. - 16707).

Окончено расследование по 7318 уголовным делам, удельный вес которых составил 29,1% от числа дел, находившихся в производстве (2011 г. - 6799 (44,3%).

По оконченным делам следователями выявлено и раскрыто в ходе расследования 6340 преступлений коррупционной направленности, ранее не стоявших на учете (в 2011 г. - 4157).

В порядке ч. 2 ст. 158 УПК РФ внесены представления с целью устранения обстоятельств, способствовавших совершению преступлений коррупционной направленности, по 6061 оконченному уголовному делу (90,7% от числа оконченных).

В суд направлено 6748 уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности, или 92,2% от числа оконченных (в 2011 г. - 3368 или 93,7%), в том числе 36 уголовных дел в отношении организованных групп (в 2011 г. - 53) и 5 в отношении преступных сообществ, совершивших коррупционные преступления (в 2011 г. - 2).

Из общего количества направленных в суд уголовных дел 1410 являются делами о получении взятки (в 2011 г. - 1291), 2068 (2157) - о даче взятки должностному лицу, 1289 (1178) - о мошенничестве, 474 (508) - о злоупотреблении должностными полномочиями, 317 (370) - о превышении должностных полномочий, 431 (424) - о присвоении и растрате, 381 (266) - о служебном подлоге.

Следственными органами СК РФ за совершение коррупционных преступлений привлечено к уголовной ответственности 7433 лица, в том числе 840 должностных лиц органов местного самоуправления, 659 должностных лиц органов социальной защиты и здравоохранения, 396 должностных лиц научных и образовательных учреждений, 446 должностных лиц государственных и муниципальных учреждений и предприятий, 115 должностных лиц органов государственного и муниципального контроля, 2120 должностных лиц правоохранительных органов.

Количество коррупционных преступлений по направленным в суд уголовным делам, совершенных должностными лицами, составляет 21263 (в 2011 г. - 14762) <15>.

--------------------------------

<15> Там же.

Преобладающими сферами деятельности, в которых совершались указанные преступления, являются:

- правоохранительная (правоприменительная) - 26% (2011 г. - 34,1%);

- здравоохранение и социальное обеспечение - 17,8% (2011 г. - 13,7%);

- образование и наука - 15% (2011 г. - 13,4%);

- финансовая деятельность - 6,2% (2011 г. - 8,4%).

В 2012 г. размер причиненного ущерба по направленным в суд уголовным делам превысил 11 млрд. руб., возмещено около 1 млрд. руб., или 8,7% (в 2011 г. ущерб - 5,5 млрд. руб., возмещено 479 млн. руб.).

Наложен арест на имущество на сумму более 1,7 млрд. руб., что составляет 15,5% от суммы причиненного ущерба (в 2011 г. - 1,5 млрд. руб. (27,8%)).

С учетом возбужденных в 2012 г. уголовных дел, а также уголовных дел, находившихся на остатке по состоянию на 01.01.2012, в анализируемый период в производстве следственных подразделений МВД России находилось 4978 уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности (АППГ - 8764), из которых 3000 (с учетом соединенных в одном производстве уголовных дел) в отношении 3390 обвиняемых направлены в суд (АППГ - соответственно 4244 и 4651).

Из числа оконченных и направленных в 2012 г. в суд уголовных дел коррупционной направленности абсолютное большинство составляли дела о преступлениях, предусмотренных ч. 3 ст. 159 и ч. 3 ст. 160 УК РФ, поэтому основные усилия органов предварительного следствия МВД России были направлены на расследование хищений, совершенных путем мошенничества, присвоения и растраты с использованием служебного положения.

Органами внутренних дел к уголовной ответственности за совершение преступлений коррупционной направленности привлекаются должностные лица, служебный ранг которых не является высоким. Как правило, уголовные дела возбуждаются и расследуются в отношении руководителей и сотрудников, работающих в сфере образования, здравоохранения, инспекторов различных контрольных и регистрационных органов, руководителей коммерческих организаций, глав муниципальных образований, сельских поселений и т.д.

Осуществление надзора за деятельностью правоохранительных органов по противодействию коррупционным преступлениям рассматривается органами прокуратуры в качестве одной из первоочередных задач.

На стадии возбуждения уголовного дела в 2012 г. прокурорами отменено 9512 (9339) незаконных постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела коррупционной направленности, из них 3345 решений приняты следователями СК России, 510 - следователями органов внутренних дел, 5646 - органами дознания.

По результатам дополнительных проверок возбуждено 403 (557) уголовных дела <16>.

--------------------------------

<16> Там же.

Кроме того, прокурорами отменено 422 (652) незаконных постановления о возбуждении уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности, большинство которых (79%) вынесено следственными подразделениями МВД России.

При оценке законности и обоснованности принятых решений прокурорами, как правило, выявляются несоответствие выводов фактическим обстоятельствам происшедшего, установленным в ходе проверки, отсутствие документов, подтверждающих компетенцию, обязанности и полномочия должностного лица, а также размер ущерба, причиненного действиями такого лица.

В условиях высокой латентности коррупционных правонарушений большое значение имеют меры, принятые органами прокуратуры с целью их выявления и постановки на учет.

В 2012 г. прокурорами направлено в следственные органы 5631 (5832) постановление для решения вопроса об уголовном преследовании лиц, в действиях которых усматривались признаки коррупционных преступлений. Абсолютное большинство - 5422 (96%) - материалы "общенадзорных" проверок.

Из указанного числа военными прокурорами в порядке п. 2 ч. 2 ст. 37 УПК РФ направлено 1394 (+4,6%) материала.

По результатам рассмотрения указанных материалов возбуждено 4703 (4450) уголовных дела, их которых 1202 - по материалам военных прокуроров. Решения об отказе в возбуждении уголовного дела приняты в 835 (1320) случаях, по материалам военных прокуроров - в 122.

В 2012 г. прокурорами рассмотрено 11103 уголовных дела коррупционной направленности, поступивших из следственных подразделений правоохранительных органов для утверждения обвинительного заключения, что на 6,5% меньше аналогичных показателей прошлого года (11917). Из них 9957 (10789) дел направлено в суд, 1041 (1011) - возвращено для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых и 53 (54) дела - для пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков.

Доля уголовных дел, направленных прокурорами в суд с обвинительным заключением, снизилась с 90,5% в 2011 г. до 89,7%, а доля дел, возвращенных следствию для дополнительного расследования, увеличилась с 8,5% в 2011 г. до 9,9% в 2012 г.

Увеличение дел, возвращенных для производства дополнительного расследования, свидетельствует об ухудшении качества следствия и более принципиальной оценке прокурорами доказательств, представленных органами следствия <17>.

--------------------------------

<17> Там же.

За 2012 г. активизировалась работа прокуроров по проверке процессуальных решений. Всего ими проверено 86837 постановлений следователей (2011 г. - 80111). Выявлено 885 незаконных решений о прекращении уголовного дела (на 22% больше, чем в 2011 г. - 690).

Наибольшее число указанных постановлений было вынесено сотрудниками следственных подразделений МВД России - 478, следователями Следственного комитета Российской Федерации - 401 (2011 г. - 254).

Проведенный анализ актов прокурорского реагирования на факты незаконного и необоснованного прекращения уголовных дел коррупционной направленности показал, что в большинстве случаев основаниями для отмены таких решений являются неполнота проведенного расследования, ненадлежащее исследование подлежащих доказыванию обстоятельств и невозможность в связи с этим сделать обоснованный вывод о наличии либо отсутствии в деянии события или состава преступления.

В 2012 г. прокурорами отменено 815 (677) незаконных постановлений о приостановлении предварительного следствия по уголовным делам коррупционной направленности. Основанием для вынесения таких решений в большинстве случаев послужили преждевременность вынесения постановления, без выполнения всех следственных действий, проведение которых возможно в отсутствие подозреваемого или обвиняемого.

Увеличение в прошедшем году числа вынесенных прокурорами постановлений об отмене принятых следствием решений явилось следствием низкого качества расследования.

Судами первой инстанции Российской Федерации в 2012 г. рассмотрено 9818 уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности в отношении 10912 лиц (в 2011 г. - 10840 дел). Таким образом, по сравнению с 2011 г. количество рассмотренных уголовных дел уменьшилось на 10,4%.

Обвинительный приговор вынесен по 8595 уголовным делам (89,1%) в отношении 9448 лиц, в 2011 г. - по 9645 уголовным делам.

Среди осужденных за преступления коррупционной направленности 889 (2011 г. - 974) человек являлись должностными лицами органов государственной власти и местного самоуправления, из них 244 - главами муниципальных образований и местных администраций (в 2011 г. - 264).

Также осуждено 1159 должностных лиц правоохранительных органов, в том числе 220 (323) следователей (дознавателей), 12 (16) прокуроров. Указанные показатели на 26,5% ниже уровня 2011 г. (1578).

Среди привлеченных к уголовной ответственности следователей и дознавателей 163 (251) человека занимали должности в органах внутренних дел, 21 (19) - в органах наркоконтроля, 9 (8) - в Следственном комитете Российской Федерации, 2 (6) - в органах Федеральной таможенной службы, 22 (32) - в органах Федеральной службы судебных приставов.

Привлечено к уголовной ответственности 2 (3) судей, 3 (7) депутата представительных органов субъектов Российской Федерации, 111 (86) депутатов органов местного самоуправления <18>.

--------------------------------

<18> Там же.

Если в 2011 г. судами субъектов Российской Федерации рассмотрено 247 дел коррупционной направленности в отношении 349 лиц, то в прошедшем году - 959 дел в отношении 1158 лиц. В основном этот рост связан с изменением подсудности уголовных дел о ряде коррупционных составов преступлений.

Практически на уровне 2011 г. остались показатели числа дел, рассмотренных в порядке, предусмотренном гл. 40 УПК РФ. В 2011 г. в таком порядке постановлены обвинительные приговоры по 55,4% дел, в прошедшем году - по 59,8% дел.

В отношении лиц, с которыми заключались досудебные соглашения о сотрудничестве, в 2012 г. рассмотрено 139 дел в отношении 147 лиц (в 2011 г. - 103 дела в отношении 112 лиц).

За совершение коррупционных преступлений виновные в 2012 г. в основном осуждались за взяточничество, мошенничество, присвоение и растрату вверенного имущества, коммерческий подкуп. При этом уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст. ст. 290, 291 и 291.1 УК РФ, составили практически половину всех уголовных дел рассматриваемой категории.

К числу распространенных преступлений, совершенных в указанной сфере, относятся хищения чужого имущества, совершенные с использованием служебного положения, путем обмана или злоупотребления доверием (мошенничество), а также присвоение или растрата имущества, вверенного виновному. Доля данных видов преступлений составляет 30 и 13% соответственно.

Основными видами наказания, назначаемого осужденным за совершение коррупционных преступлений, по-прежнему являются лишение свободы и штраф.

К штрафу в виде основного вида наказания приговорено 51% осужденных, к реальному лишению свободы - 11%, к условному лишению свободы - 36%.

Однако в 2012 г. по сравнению с данными предыдущего периода претерпела изменение практика назначения наказания в виде условного лишения свободы и штрафа.

Представленные прокурорами сведения позволяют говорить о безусловном увеличении количества осужденных к штрафу, что связано с известными изменениями уголовного закона и появлением в санкциях ст. ст. 204, 290 и 291 УК РФ основного наказания в виде штрафов, кратных сумме коммерческого подкупа или взятки.

В 2012 г. в качестве дополнительного наказания чаще всего назначалось лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью (19% осужденных), а также штраф (9% осужденных). В отдельных случаях осужденные также лишались специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград <19>.

--------------------------------

<19> Там же.

По результатам рассмотрения уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности судами в 2012 г. в соответствии со ст. 104.1 УК РФ были приняты решения о конфискации имущества в отношении 271 осужденного, что существенно превышает аналогичные показатели в 2011 г. (в отношении 112 осужденных).

Судами первой инстанции прекращено 431 (2011 г. - 401) уголовное дело в отношении 476 (442) лиц.

В 2012 г. постановлено 206 (201) оправдательных приговоров в отношении 253 лиц (в 2011 г. - 268 лиц). По реабилитирующим основаниям полностью прекращено уголовное преследование 13 подсудимых (в 2011 г. - 6).

В 2012 г. прокуроры активно пользовались предоставленным им правом по обжалованию незаконных, необоснованных или несправедливых решений судов первой инстанции.

Так, судами апелляционной инстанции рассмотрено 21 апелляционное представление, из числа которых удовлетворено 5 (24%).

Судами кассационной инстанции рассмотрено 1334 кассационных представления, из числа которых удовлетворено 770 (58%).

Из них рассмотрено 219 кассационных представлений об отмене оправдательных приговоров, из которых удовлетворено 80 (36,5%) <20>.

--------------------------------

<20> Там же.

Анализируя опыт борьбы с коррупцией, в том числе и зарубежный, можно выделить ряд общих условий, необходимых для формирования антикоррупционного поведения.

К мерам по предупреждению и пресечению коррупции можно отнести:

1) установление на законодательном уровне системы декларирования доходов государственных служащих;

2) установление законодательных запретов и ограничений на участие должностных лиц в официальных мероприятиях, в отношении которых у этих лиц имеется финансовая заинтересованность;

3) наложение запретов на деятельность бывших государственных служащих, представляющих частные или личные интересы в той сфере, в которой они раньше работали, а также на использование информации, ставшей им доступной в связи с деятельностью в органах государственной власти;

4) наложение запретов и ограничений на получение подарков и других благ, контроль за имуществом и финансовым статусом членов семьи и близких родственников;

5) внедрение в административную практику контроля со стороны специально уполномоченных органов за фактами неправомерного использования государственного имущества и ресурсов в частных интересах и применение соответствующих санкций за данные правонарушения;

6) международное сотрудничество органов, осуществляющих борьбу с коррупцией с целью выявления и информирования о фактах перемещения государственными служащими капиталов за рубеж, установления источника происхождения этих капиталов;

7) законодательное установление механизма конфискации незаконно полученных капиталов в рамках гражданского судопроизводства, если имеется информация о коррупционном источнике происхождения капитала, но отсутствуют достаточные основания для привлечения коррупционера к уголовной ответственности <21>.

--------------------------------

<21> Там же.

§ 3. Отмывание доходов от коррупции:

международные оценки и опыт противодействия

В 2012 г. ФАТФ подготовила отчет "Легализация (отмывание) доходов от коррупции", который явился первым документом, посвященным проблеме коррупции, выпущенным Рабочей группой по типологиям. В нем рассматривались вопросы взаимосвязи коррупции и отмывания денег, выявлены наиболее часто используемые способы отмывания доходов от коррупции и отмечены уязвимые места, повышающие риск отмывания коррупционных доходов.

ФАТФ определяет коррупцию как использование государственной должности для получения личной выгоды. Считается, что такое определение в целом отражает различные незаконные поступки и действия, в том числе присвоение чужой собственности (при которой принадлежащие государству денежные средства или имущество используются государственным должностным лицом для получения личной выгоды) и злоупотребление служебным положением (при котором коррумпированный чиновник имеет личный интерес в решениях, принимаемых им в качестве государственного должностного лица). Это определение также включает взяточничество как с "требующей стороны", когда должностное государственное лицо берет взятку (иногда называется "пассивным" взяточничеством), так и с "дающей стороны", когда физическое или юридическое лицо предлагает взятку (иногда называется "активным" взяточничеством) <22>.

--------------------------------

<22> ФАТФ (2012 г.). Конкретные факторы риска, связанные с легализацией (отмыванием) доходов от коррупции.

ФАТФ в своих Рекомендациях 10 (касается всех клиентов) и 12 (касается политических деятелей) сформулировала требования к учреждению устанавливать личность (идентифицировать) своих клиентов и бенефициарных собственников клиентов, проводить оценку риска отмывания денег, связанного с установлением и поддержанием деловых отношений, и осуществлять меры надлежащей проверки, соизмеримые с предполагаемым риском. Анализ риска отмывания денег, включая отмывание доходов от коррупции, должен включать рассмотрение нескольких факторов.

Факторы клиентского риска

Поиск по сайту: